交銀穩(wěn)健（2006年成立的基金）

基金介紹

在現(xiàn)有的證券市場(chǎng)上的基金，包括封閉式基金和開(kāi)放式基金，具有收益性功能和增值潛能的特點(diǎn)。

基金概況

交銀穩(wěn)健

基金名稱　交銀穩(wěn)健　基金代碼　519690

投資類型　價(jià)值型　投資風(fēng)格　配置型

首次募集規(guī)?！?016138522.08　最新基金規(guī)?！?244226323.20

成立日期　2006-06-14　基金經(jīng)理　鄭拓

基金托管人　中國(guó)建設(shè)銀行　基金管理人　交銀施羅德基金管理有限公司

會(huì)計(jì)師事務(wù)所普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司律師事務(wù)所　上海源泰律師事務(wù)所

投資目標(biāo)

本基金將堅(jiān)持并不斷深化價(jià)值投資的基本理念，充分發(fā)揮專業(yè)研究與管理能力，根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)周期和市場(chǎng)環(huán)境的變化，自上而下靈活配置資產(chǎn)，自下而上精選證券，有效分散風(fēng)險(xiǎn)，謀求實(shí)現(xiàn)基金財(cái)產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。

原則及比例

交銀穩(wěn)健

(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之十；

(2)本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之三；

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)該證券的百分之十；

(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的百分之十；

(5)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之四十；

(6)本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定，本基金股票、債券、現(xiàn)金、短期金融工具及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具的投資比例，其中，股票為:35%-95%,債券為:0%-60%,現(xiàn)金、短期金融工具、權(quán)證及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具為:5%-65%；

(7)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

(8)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五；

(9)保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；

(10)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，則本基金不受上述限制。

因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述(1)-(6)項(xiàng)規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

分配原則

1、本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；

2、基金收益分配后每一基金份額凈值不能低于面值；

3、收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金份額登記機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。

4、本基金收益每年最多分配10次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的50%；

5、本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；分紅方式最終以份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的分紅方式為準(zhǔn)；

6、基金收益分配比例按有關(guān)規(guī)定制定；

7、基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；

8、基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；

9、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，但若基金合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；

10、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

基金經(jīng)理

鄭拓本基金的基金經(jīng)理2007年07月04日－14年鄭拓先生，中國(guó)國(guó)籍。CFA，美國(guó)芝加哥大學(xué)MBA。歷任黑龍江省進(jìn)出口公司業(yè)務(wù)代表、君安證券有限公司投資經(jīng)理、廣達(dá)投資管理公司投資經(jīng)理、貝爾德投資銀行分析師、海富通基金管理有限公司股票分析師、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。2007年加入交銀施羅德基金管理有限公司。