學(xué)術(shù)不端（違反學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德的行為）

簡介

學(xué)術(shù)不端行為是指違反學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德的行為，國際上一般用來指捏造數(shù)據(jù)（fabrication）、篡改數(shù)據(jù)（falsification）和剽竊（plagiarism）三種行為。但是一稿多投、侵占學(xué)術(shù)成果、偽造學(xué)術(shù)履歷等行為也可包括進去。學(xué)術(shù)不端行為在世界各國、各個歷史時期都曾經(jīng)發(fā)生過，但是像中國當(dāng)前這樣如此泛濫，嚴(yán)重到被稱為學(xué)術(shù)腐敗的地步，卻是罕見的。這不僅表現(xiàn)在違反者眾多、發(fā)生頻繁，各個科研機構(gòu)都時有發(fā)現(xiàn)，而且表現(xiàn)在涉及了從院士、教授、副教授、講師到研究生、本科生的各個層面。由于中國高校缺乏學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德方面的教育，學(xué)生在學(xué)習(xí)、研究過程中發(fā)生不端行為，經(jīng)常是由于對學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德缺乏了解，認(rèn)識不足造成的。因此，對學(xué)生——特別是研究生——進行學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德教育，防患于未然，是遏制學(xué)術(shù)腐敗、保證中國學(xué)術(shù)研究能夠健康發(fā)展的一個重要措施。

認(rèn)識誤區(qū)

第一：認(rèn)為只有剽竊他人的觀點（包括實驗數(shù)據(jù)、結(jié)果）才算剽竊，而照抄別人的語句則不算剽竊。例如，有些人認(rèn)為，只要實驗數(shù)據(jù)是自己做的，那么套用別人論文中的句子來描述實驗結(jié)果就不算剽竊。也有人認(rèn)為，只有照抄他人論文的結(jié)果、討論部分才算剽竊，而照抄他人論文的引言部分則不算剽竊。這些認(rèn)識都是錯誤的。即使是自己的實驗數(shù)據(jù)，在描述實驗結(jié)果時也必須用自己的語言描述，而不能套用他人的語句。引言部分在介紹前人的成果時，也不能直接照抄他人的語句。

第二：只要注明了文獻出處，就可以直接照抄他人的語句。在論文的引言或綜述文章中介紹他人的成果時，不能照抄他人論文或綜述中的表述，而必須用自己的語言進行復(fù)述。如果是照抄他人的表述，則必須用引號把照抄的部分引起來，以表示是直接引用。否則的話，即使注明了出處，也會被認(rèn)為構(gòu)成文字上的剽竊。雖然對科研論文來說，剽竊文字的嚴(yán)重性比不上剽竊實驗數(shù)據(jù)和結(jié)果，但是同樣是一種剽竊行為。

第三：不同論文的使用了相同圖片，或者同一論文使用同一圖片，如果是有意的就是學(xué)術(shù)不斷行為，如果是無意行為就是疏忽大意。2021年1月21日，針對網(wǎng)絡(luò)反映的南開大學(xué)曹雪濤院士、中科院裴鋼院士、中科院上海藥物所耿美玉研究員、首都醫(yī)科大學(xué)饒毅教授、武漢大學(xué)李紅良教授等的相關(guān)論文涉嫌造假問題，在21個部門參加的科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議框架下，科技部會同教育部、衛(wèi)生健康委、中科院、工程院、自然科學(xué)基金委，建立分工負(fù)責(zé)、協(xié)同配合的聯(lián)合工作機制，組建高層次復(fù)核專家組，查出曹雪濤，耿美玉，李紅良涉嫌圖片誤用。希望廣大青年引以為戒。

如何避免

學(xué)術(shù)研究是由人來做的，像人類的其他行為一樣，學(xué)術(shù)研究會出現(xiàn)種種錯誤。這些錯誤大體上可以分為三類：一類是限于客觀條件而發(fā)生的錯誤。這類錯誤難以避免，也難以覺察，隨著科學(xué)的進步才被揭示出來的，犯錯誤的科研人員沒有責(zé)任，不該受到譴責(zé)。一類是由于馬虎、疏忽而發(fā)生的失誤。這類錯誤本來可以避免，是不應(yīng)該發(fā)生的，但是犯錯者并無惡意，是無心造成的，屬于“誠實的失誤”。犯錯者應(yīng)該為其失誤受到批評、承擔(dān)責(zé)任，但是是屬于工作態(tài)度問題，并沒有違背學(xué)術(shù)道德。還有一類是學(xué)術(shù)不端行為。這類錯誤本來也可以避免，但是肇事者有意讓它發(fā)生了，存在主觀惡意，違背了學(xué)術(shù)道德，應(yīng)該受到輿論譴責(zé)和行政處罰，乃至被追究法律責(zé)任。

不同研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德有共同的特點，但是在某些細(xì)節(jié)上也存在差異。本文主要針對的是理工科領(lǐng)域，特別是生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德問題。

研究結(jié)果應(yīng)該建立在確鑿的實驗、試驗、觀察或調(diào)查數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，因此論文中的數(shù)據(jù)必須是真實可靠的，不能有絲毫的虛假。研究人員應(yīng)該忠實地記錄和保存原始數(shù)據(jù)，不能捏造和竄改。雖然在論文中由于篇幅限制、寫作格式等原因，而無法全面展示原始數(shù)據(jù)，但是一旦有其他研究人員對論文中的數(shù)據(jù)提出疑問，或希望做進一步了解，論文作者應(yīng)該能夠向質(zhì)疑者、詢問者提供原始數(shù)據(jù)。因此，在論文發(fā)表之后，有關(guān)的實驗記錄、原始數(shù)據(jù)仍然必須繼續(xù)保留一段時間，一般至少要保存5年，而如果論文結(jié)果受到了質(zhì)疑，就應(yīng)該無限期地保存原始數(shù)據(jù)以便接受審核。

如果研究人員沒有做過某個實驗、試驗、觀察或調(diào)查，卻謊稱做過，無中生有地編造數(shù)據(jù)，這就構(gòu)成了最嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為之一——捏造數(shù)據(jù)。如果確實做過某個實驗、試驗、觀察或調(diào)查，也獲得了一些數(shù)據(jù)，但是對數(shù)據(jù)進行了竄改或故意誤報，這雖然不像捏造數(shù)據(jù)那么嚴(yán)重，但是同樣是一種不可接受的不端行為。常見的竄改數(shù)據(jù)行為包括：去掉不利的數(shù)據(jù)，只保留有利的數(shù)據(jù)；添加有利的數(shù)據(jù)；夸大實驗重復(fù)次數(shù)（例如只做過一次實驗，卻聲稱是3次重復(fù)實驗的結(jié)果）；夸大實驗動物或試驗患者的數(shù)量；對照片記錄進行修飾。

人們已習(xí)慣用圖像軟件對圖像數(shù)據(jù)進行處理繪制論文插圖，因此又出現(xiàn)了竄改數(shù)據(jù)的新形式。例如，由于原圖的陽性結(jié)果不清晰，就用圖像軟件添加結(jié)果。如果沒有竄改原始數(shù)據(jù)，只是通過調(diào)節(jié)對比度等方式讓圖像更清晰，這是可以的，但是如果添加或刪減像素，則是不可以的。

在撰寫論文時，首先要避免剽竊（或抄襲，在本文中，我們對剽竊和抄襲二詞的使用不做區(qū)分）。剽竊是指在使用他人的觀點或語句時沒有做恰當(dāng)?shù)恼f明。

在看待剽竊的問題上，也要防止采用過分嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。這需要注意3種情形：一、必須對別人的觀點注明出處的一般是指那些比較新穎、比較前沿的觀點，如果不做說明就有可能被誤會為是論文作者的原創(chuàng)。對于已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界的常識、即使不做說明也不會對提出者的歸屬產(chǎn)生誤會的觀點，則可以不注明出處，例如在提及自然選擇學(xué)說時，沒有必要特地注明出自達爾文《物種起源》，在提及DNA雙螺旋結(jié)構(gòu)模型時，沒有必要特地注明出自沃森、克里克的論文。二、有可能構(gòu)成語句方面的剽竊的是那些有特異性、有一定的長度的語句，由不同的人來書寫會有不同的表述，不可能獨立地碰巧寫出雷同的句子。如果語句太短、太常見（例如只有一兩句日常用語），或者表述非常格式化，例如對實驗材料和方法的描述，不同的人書寫的結(jié)果都差不多，那么就不存在剽竊的問題。三、科普文章和學(xué)術(shù)論文的標(biāo)準(zhǔn)不完全相同。因為科普文章一般是在介紹他人的成果，即使未做明確說明也不會被讀者誤會為是作者自己的成果，因此沒有必要一一注明觀點的出處。科普文章必須著重防止的是表述方面的剽竊，必須用自己的語言進行介紹。

在論文中引用他人已經(jīng)正式發(fā)表的成果，無須獲得原作者的同意。但是如果要引用他人未正式發(fā)表的成果（例如通過私人通信或?qū)W術(shù)會議的交流而獲悉的成果），那么必須征得原作者的書面許可。

在論文注解中應(yīng)該表明物質(zhì)利益關(guān)系，寫明論文工作所獲得的資助情況。特別是如果是由某家相關(guān)企業(yè)資助的研究項目，更不應(yīng)該隱瞞資金來源。

只有對論文的工作作出了實質(zhì)貢獻的人才能夠做為論文的作者。論文的第一作者是對該論文的工作作出了最直接的、最主要的貢獻的研究者，一般是指做了論文中的大部分或全部實驗的人。論文的通訊作者是就該論文負(fù)責(zé)與期刊和外界聯(lián)系的人，一般是論文課題的領(lǐng)導(dǎo)人，為論文工作確定了總的研究方向，并且在研究過程中，在理論上或技術(shù)上對其他作者進行了具體指導(dǎo)。在多數(shù)情況下，通訊作者是第一作者的導(dǎo)師或上司，但是也可以是第一作者的其他合作者或第一作者本人。論文的其他作者應(yīng)該是對論文工作作出了一部分實質(zhì)貢獻的人，例如參與了部分實驗工作。

在確定論文的署名時，要注意不要遺漏了對論文工作作出實質(zhì)貢獻的人，否則就有侵吞他人的學(xué)術(shù)成果的嫌疑。但是也不要讓沒有作出實質(zhì)貢獻的人掛名。第一作者的導(dǎo)師、上司或贊助者并不等于天然就是論文的通訊作者，如果他們沒有對論文工作進行過具體指導(dǎo)，也不宜擔(dān)任論文的通訊作者或其他作者。論文的合作者應(yīng)該是對論文工作作出了實質(zhì)貢獻的人，如果只是曾經(jīng)對論文工作提出過某些非實質(zhì)性的建議，或者只是在某方面提供過幫助，例如提供某種實驗試劑，允許使用實驗儀器，或幫助潤色論文的寫作，那么也不宜在論文中掛名，而應(yīng)該在論文的致謝中表示謝意。有的國際學(xué)術(shù)期刊（例如英國《自然》）鼓勵投稿者在論文尾注中具體說明各個作者對論文所作的貢獻。

論文一般由第一作者或通訊作者撰寫初稿，然后向共同作者征求意見。論文的任何結(jié)論都必須是所有的作者一致同意的，如果某個作者有不同意見，他有權(quán)利退出署名，撤下與其有關(guān)的那部分結(jié)果。在論文投稿之前，所有的作者都應(yīng)該知情并簽名表示同意。不應(yīng)該在某個人不知情的情況下就把他列為共同作者。

一篇論文一般只有一名第一作者和一名通訊作者。如果有兩個人的貢獻確實難以分出主次，可以以注明兩人的貢獻相等的方式表明該論文有兩名第一作者。但是一篇論文有多于兩名的第一作者，或有多于一名的通訊作者，都是不正常的現(xiàn)象，會讓人猜疑是為了增加一篇論文在評價工作中的使用價值所做的安排。

論文的署名是一種榮耀，也是一種責(zé)任。如果在論文發(fā)表后被發(fā)現(xiàn)存在造假、剽竊等問題，共同作者也要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，不應(yīng)該以不知情做為借口，試圖推卸一切責(zé)任。造假者、剽竊者固然要承擔(dān)最主要的責(zé)任，但是共同作者也要承擔(dān)連帶責(zé)任。因此，不要輕易在自己不了解的論文上署名。

在有同行評議的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文，是發(fā)布學(xué)術(shù)成果的正常渠道。重要的學(xué)術(shù)成果應(yīng)該拿到國際學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表，接受國際同行的評議。

一篇論文只能投給一家期刊，只有在確知被退稿后，才能改投其他期刊。許多學(xué)術(shù)期刊都明文禁止一稿多投或重復(fù)發(fā)表。一稿多投浪費了編輯和審稿人的時間，重復(fù)發(fā)表則占用了期刊寶貴的版面，并且有可能出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的糾紛（許多期刊都要求作者全部或部分地把論文的版權(quán)轉(zhuǎn)交給期刊）。如果一組數(shù)據(jù)已經(jīng)在某篇論文中發(fā)表過，就不宜在新的論文中繼續(xù)做為新數(shù)據(jù)來使用，否則也會被當(dāng)成重復(fù)發(fā)表。如果在新論文中需要用到已發(fā)表論文的數(shù)據(jù)，應(yīng)該采用引用的方式，注明文獻出處。

先在中國期刊上發(fā)表中文論文，再在國際期刊上發(fā)表同一內(nèi)容的英文論文，這種做法嚴(yán)格來說也是重復(fù)發(fā)表，但是由于有助于促進國際交流，所以也沒有必要深究。但是不宜先發(fā)表英文論文，再翻譯成中文重復(fù)發(fā)表。

在論文發(fā)表之前，不宜向新聞媒體宣布論文所報告的成果。一些國際學(xué)術(shù)期刊（例如英國《自然》）都規(guī)定不應(yīng)把論文結(jié)果事先透露給新聞媒體，否則有可能導(dǎo)致被退稿。

研究者對未發(fā)表的成果擁有特權(quán)，有權(quán)不讓他人了解、使用該成果。期刊編輯、審稿人不能利用職務(wù)之便向他人透露或自己使用受審論文提供的新信息。但是研究成果一旦寫成論文發(fā)表，就失去了特權(quán)，他人有權(quán)做恰當(dāng)?shù)囊煤瓦M一步了解該成果的細(xì)節(jié)。國家資助的成果發(fā)表后應(yīng)該與同行共享。

學(xué)術(shù)履歷的目的是為了讓他人能夠客觀準(zhǔn)確地了解、評價你的受教育經(jīng)歷和學(xué)術(shù)成就，因此應(yīng)該只陳述事實，不要自己做主觀評價，更不要拔高、捏造學(xué)歷和成果。

中國習(xí)慣于把還在攻讀博士學(xué)位的研究生提前稱為博士，但是在正式介紹和學(xué)術(shù)履歷中，不應(yīng)該把還未獲得博士學(xué)位的博士研究生寫成博士。在履歷中應(yīng)該寫明自己獲得的各種學(xué)位的時間，如果還未獲得的，可注明預(yù)計獲得的時間。

由于美國醫(yī)學(xué)教育屬于研究生教育，美國醫(yī)學(xué)院畢業(yè)生一般都獲得醫(yī)學(xué)博士學(xué)位（M．D．），畢業(yè)后可以從事博士后研究，這就導(dǎo)致中國醫(yī)學(xué)院畢業(yè)生雖然只有學(xué)士、碩士學(xué)位，也可以以從事博士后研究的名義到美國實驗室工作。這是由于中美兩國的教育體制不同造成的“誤會”。這種特殊的“博士后”不應(yīng)該因此就在學(xué)術(shù)履歷中聲稱自己有博士后研究經(jīng)歷，因為很顯然，一個沒有博士學(xué)位的人是不可能做博士后研究的。

在介紹自己在國外的學(xué)習(xí)、研究經(jīng)歷時，不應(yīng)該利用中英表述的差異，通過“翻譯技巧”來拔高自己在國外的學(xué)術(shù)地位和學(xué)術(shù)成就。例如，不應(yīng)該把博士后研究人員（Postdoctoral Research Fellow）翻譯成“研究員”，讓人誤以為是和中國研究員一樣與教授平級的職稱；不應(yīng)該把在國外獲得的研究資助稱為獲“獎”，雖然這類研究資助的名稱中有時會用到award一詞，但是與由于學(xué)術(shù)成就而獲得的獎勵（prize）是不同的。

在論文表中列舉自己做為共同作者的論文時應(yīng)該保留論文原有的排名順序，不應(yīng)該為了突出自己而改變論文排名順序。采用黑體字或畫線的方式讓自己的名字突出則是可以的。如果一篇論文的共同作者人數(shù)較多，不能全部列出，那么應(yīng)該在列出的最后一名作者后面注明etc，讓讀者清楚地知道后面還有其他作者未列出來。有的人只把作者名字列到自己為止，又不注明etc，讓讀者誤以為他是論文的通訊作者（按慣例通訊作者是最后一名作者），這是一種誤導(dǎo)行為。

在論文表中應(yīng)該只包括發(fā)表在經(jīng)同行評議的學(xué)術(shù)期刊上的論文。不應(yīng)該把發(fā)表在會議增刊上的會議摘要（Poster，Meeting Abstract）也列進去充數(shù)。如果要列出會議摘要，應(yīng)該單獨列出，或者清清楚楚地注明屬于會議摘要。

在列出發(fā)表的學(xué)術(shù)專著時，應(yīng)該清楚地寫明自己的貢獻。如果自己只是專著的主編，應(yīng)該注明“編”或“Ed．”，不要讓讀者誤以為是專著的作者。如果自己只是參與寫作專著中的某個章節(jié)，也應(yīng)該注明該章節(jié)，而不要讓讀者誤以為是整本專著的作者。

典型案例

中國多所高校相繼卷入學(xué)術(shù)造假事件。從造假事件的披露來源地學(xué)術(shù)打假網(wǎng)站來看，中國存在類似事件的高校絕不僅僅只有這些，關(guān)于學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗、項目造假、論文抄襲等的舉報和揭露不勝枚舉。僅2009年中國學(xué)術(shù)不端的典型案例就有

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2009年3月

●浙江大學(xué)賀海波論文造假，被撤銷副教授職務(wù)和任職資格。中國工程院院士、浙江大學(xué)藥學(xué)院院長李連達負(fù)有監(jiān)管不力的責(zé)任，不再續(xù)聘。

●云南中醫(yī)學(xué)院院長李慶生被指論文抄襲、一稿多投。李慶生主動申請對自己的相關(guān)論文進行鑒定，結(jié)果為“過度引用不當(dāng)”。

●浙江大學(xué)副教授賀海波被爆剽竊論文。浙大共核查了賀海波及其所在研究室相關(guān)人員涉嫌學(xué)術(shù)道德問題的論文20篇，其中賀海波涉及論文9篇。事發(fā)后，賀海波被撤銷副教授職務(wù)和任職資格。浙大將其開除出教師隊伍。

2009年4月

●海南大學(xué)年僅38歲的大學(xué)教授、博導(dǎo)、學(xué)科帶頭人王鳳陽，剛被任命為海南大學(xué)農(nóng)學(xué)院副院長，就被卷入“學(xué)術(shù)造假”的漩渦。

2009年5月

●東北財經(jīng)大學(xué)2007年某篇碩士學(xué)位論文，與南京財經(jīng)大學(xué)2006年一篇碩士學(xué)位論文驚人相似，兩篇論文整體框架完全一樣，除了把地點“江蘇”兩字替換成“山東”，被網(wǎng)友稱為“史上最牛碩士論文抄襲事件”。

2009年6月

●遼寧大學(xué)副校長陸杰榮在核心期刊發(fā)表的《何謂“理論”？》一文被爆涉嫌抄襲。隨后遼寧大學(xué)校方表示，該論文第一署名人陸杰榮對此事并不知情，第二署名人、北京師范大學(xué)哲學(xué)與社會學(xué)學(xué)院外國哲學(xué)專業(yè)2006級在讀博士生楊倫承認(rèn)是自己抄襲，然后才拿給之前的老師陸杰榮署名。

2009年8月

●武漢理工大學(xué)64歲的武漢理工大學(xué)校長、中國科學(xué)院2009年院士候選人周祖德及其學(xué)生謝鳴一篇抄襲論文收錄在“第二屆全國智能制造學(xué)術(shù)會議”第一版論文集中，后被查出抄襲后，會議又推出“正式版”，刪除了該文。

●廣州中醫(yī)藥大學(xué)校長徐志偉被賴文教授和吳麗麗副教授聯(lián)名舉報其博士學(xué)位論文抄襲。其博士學(xué)位論文竟然在沒有標(biāo)明引用的情況下，將早一年畢業(yè)的敖海清博士的學(xué)位論文原文大段大段、甚至一連數(shù)頁粘貼過來，直接把這些論述、分析和數(shù)據(jù)作為自己的博士學(xué)位論文內(nèi)容，雷同文字?jǐn)?shù)高達40%以上。

危害

學(xué)術(shù)不端行為敗壞科學(xué)界的聲譽，阻礙科學(xué)進步。學(xué)術(shù)的意義是求真，探求真理本來應(yīng)該是每個學(xué)者的崇高職責(zé)，誠實也應(yīng)該是治學(xué)的最基本的態(tài)度。人類的活動很難找出還有哪一種像學(xué)術(shù)這樣強調(diào)真實，學(xué)者也因之受到公眾的敬仰，甚至被視為社會的良心。如果科學(xué)界的聲譽由于學(xué)術(shù)不端行為的頻發(fā)而受到嚴(yán)重?fù)p害，敗壞了科學(xué)研究在公眾心目中的形象，那么必然會阻礙科學(xué)的進步，因為做科學(xué)研究是需要全社會的支持的，需要有科研資金的提供，需要有一個比較好的科研環(huán)境的。沒有了這些因素，科學(xué)就很難發(fā)展。

學(xué)術(shù)不端行為也直接損害了公共利益?？茖W(xué)研究在很大程度上都在使用國家資金，學(xué)術(shù)造假就是在浪費納稅人的錢。有的學(xué)術(shù)造假是和經(jīng)濟腐敗相勾結(jié)的，是為了推銷假藥、假產(chǎn)品的，那么就是在騙消費者的錢，危害消費者的身體健康。

學(xué)術(shù)不端行為違反學(xué)術(shù)規(guī)范，在科研資源、學(xué)術(shù)地位方面造成不正當(dāng)競爭。如果靠剽竊、捏造數(shù)據(jù)、捏造學(xué)術(shù)履歷就能制造出學(xué)術(shù)成果、獲得學(xué)術(shù)聲譽、占據(jù)比較高的學(xué)術(shù)地位，那么腳踏實地認(rèn)認(rèn)真真搞科研的人，是競爭不過造假者的。而且學(xué)術(shù)造假還對同行造成了誤導(dǎo)。如果有人相信了虛假的學(xué)術(shù)成果，試圖在其基礎(chǔ)上做進一步的研究，必然是浪費了時間、資金和精力，甚至影響到學(xué)位的獲得和職務(wù)的升遷。受造假者最直接危害的往往是同一實驗室、同一研究領(lǐng)域的人。

因此，人人都有權(quán)利維護學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德，維護學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德也是在保護自己的利益。

中科協(xié)完善科技人員誠信檔案 防范學(xué)術(shù)不端

中新社北京五月二十六日電(記者孫自法)被譽為“科技工作者之家”的中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會呼吁建立和完善科技工作者誠信檔案，對承擔(dān)國家科技計劃項目和從事相關(guān)管理的人員、機構(gòu)進行信用監(jiān)督，以強化科研道德建設(shè)、防范學(xué)術(shù)不端行為。

二十六日閉幕的中國科協(xié)“七大”通過《關(guān)于動員和組織廣大科技工作者為建設(shè)創(chuàng)新型國家作出新貢獻的若干意見》，并在這份用較多筆墨關(guān)注科技道德與學(xué)風(fēng)建設(shè)的《若干意見》中發(fā)出上述呼吁。

中國科協(xié)強調(diào)，科技工作者要自覺抵制相互吹捧、沽名釣譽等學(xué)術(shù)不端行為，同弄虛作假、剽竊抄襲等不良現(xiàn)象作斗爭。在申報、推薦、評審、鑒定、答辯、評獎等科技活動中，要淡薄“官本位”觀念和“明星”效應(yīng)，充分尊重學(xué)術(shù)領(lǐng)域不同意見。要把學(xué)術(shù)自律和社會輿論監(jiān)督有機結(jié)合起來，維護學(xué)術(shù)尊嚴(yán)和科技工作者職業(yè)道德。

科研單位和科技團體要制定科學(xué)道德公約，規(guī)范、鼓勵學(xué)術(shù)批評，端正學(xué)風(fēng)研風(fēng)。加強學(xué)術(shù)道德委員會建設(shè)，制定懲戒處罰制度，促進學(xué)風(fēng)建設(shè)經(jīng)?；?、制度化、規(guī)范化。改進和完善學(xué)術(shù)交流制度，健全同行認(rèn)可機制，幫助中青年優(yōu)秀科技人才脫穎而出。

科技人員應(yīng)堅持國家利益高于一切，在各項科研活動中體現(xiàn)國家意志，服從和服務(wù)于國家利益，保守國家科技秘密，維護科技安全，牢固樹立納稅人意識，確保科技活動有利于人與社會、人與自然的和諧發(fā)展。同時，科技人員還要保護好、應(yīng)用好自己的知識產(chǎn)權(quán)，尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)。

周濟在座談會上指出，學(xué)術(shù)失范、學(xué)風(fēng)不正現(xiàn)象仍然存在，學(xué)術(shù)不端行為仍有發(fā)生，在有些方面還比較嚴(yán)重，損害了學(xué)術(shù)形象，敗壞了學(xué)術(shù)風(fēng)氣，阻礙了學(xué)術(shù)進步，給科學(xué)和教育事業(yè)帶來了嚴(yán)重的負(fù)面影響。對此，嚴(yán)肅查處，決不能任其滋長蔓延?！盁o論涉及什么人、什么事，都要態(tài)度堅決、一查到底，做到不護短、不姑息、不手軟?！彼f。

周濟要求，要著力構(gòu)建教育、制度、監(jiān)督相結(jié)合的懲治和預(yù)防工作體系。加強學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣，遏制學(xué)術(shù)不端行為，必須標(biāo)本兼治，懲防并舉，多管齊下，綜合治理，自律與他律相統(tǒng)一，內(nèi)部治理與社會監(jiān)督相結(jié)合。一是加強教育引導(dǎo)，提高道德自律水平，發(fā)揮道德力量，使之不愿違背學(xué)術(shù)道德；二是加強制度約束，規(guī)范學(xué)術(shù)管理，發(fā)揮制度力量，使之不能違背學(xué)術(shù)道德；三是加強社會監(jiān)督，形成良好社會氛圍，發(fā)揮社會力量，使之不敢違背學(xué)術(shù)道德。

座談會上浙江大學(xué)校長楊衛(wèi)詳細(xì)陳述了該校發(fā)生的賀海波論文剽竊事件事件始末及處理情況。

據(jù)楊衛(wèi)介紹，2008年10月16日，浙江大學(xué)藥學(xué)院收到反映藥學(xué)院副教授賀海波學(xué)術(shù)不端的郵件。收到該郵件后，在院、校兩個層面相繼組成了調(diào)查組，當(dāng)天即著手調(diào)查此事。2008年10月23日，在學(xué)校著手調(diào)查賀海波學(xué)術(shù)不端行為一周后，“新語絲”網(wǎng)站披露了其一稿多投行為。經(jīng)過一段時間的演變，春節(jié)后，事件引起了眾多媒體和社會各方面廣泛關(guān)注，成為社會輿論的一個熱點。

賀海波2006年6月博士畢業(yè)后進浙江大學(xué)藥學(xué)博士后流動站從事研究，合作導(dǎo)師為李連達院士。李連達是該校聘任的藥學(xué)院院長。

在整個“賀海波論文事件”處理過程中，學(xué)校共核查了賀海波及其所在研究室相關(guān)人員涉嫌學(xué)術(shù)道德問題的論文20篇，其中賀海波涉及論文9篇。除作為合作作者的1篇論文外，賀海波作為第一作者的8篇論文均不同程度地存在剽竊、抄襲原博士導(dǎo)師實驗數(shù)據(jù)，以及一稿兩投、部分圖表數(shù)據(jù)張冠李戴、重復(fù)發(fā)表、擅署他人名字、擅自標(biāo)注基金資助、捏造知名專家?guī)椭薷挠⒄Z等嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為。有鑒其問題確鑿，本人供認(rèn)不諱，學(xué)校當(dāng)即作出了處分：2005年11月決定撤銷其副教授職務(wù)和任職資格，解除聘用合同。由于賀的行為在中國外范圍內(nèi)造成了極其嚴(yán)重的后果，學(xué)校決定將其開除出教師隊伍。

賀海波8篇有學(xué)術(shù)造假內(nèi)容的論文的通訊作者均署為我校中藥藥理研究室主任吳XX副教授。根據(jù)至今近4個月的調(diào)查，沒有證據(jù)指向吳直接參與了上述論文的寫作和最初投稿；但他在賀海波的部分問題論文錄用或刊出后，作為通訊作者將其用于申報項目，負(fù)有不可推卸的責(zé)任；本人也存在重復(fù)發(fā)表學(xué)術(shù)論文等問題；此外，中藥藥理研究室的學(xué)風(fēng)監(jiān)管失范，作為研究室主任嚴(yán)重管理失職。在查清事實的基礎(chǔ)上作出決定：撤銷吳擔(dān)任的中藥研究所所長助理及中藥藥理研究室主任職務(wù)，給予行政記大過處分，并解除其聘用合同。

根據(jù)所有相關(guān)人員的陳述、筆跡鑒定和掌握的其它材料來看，涉及賀海波8篇有學(xué)術(shù)造假內(nèi)容的論文中李連達院士的署名，是在其不知情的情況下被賀海波擅署的，沒有證據(jù)說明李連達參與了論文造假、剽竊和抄襲等。李連達院士作為院長、學(xué)術(shù)帶頭人和合作導(dǎo)師，對賀海波事件負(fù)有疏于管理、教育不力、監(jiān)管督察不嚴(yán)的責(zé)任?，F(xiàn)院長任期屆滿，學(xué)校將不再續(xù)聘。

復(fù)旦大學(xué)校長楊玉良分析說，當(dāng)今中國的“學(xué)術(shù)失范”之風(fēng)屢禁不止的現(xiàn)象，首先是學(xué)者對自己的“公共知識分子”身份的自我認(rèn)知不足，忘卻了“公共知識分子”代表的是公共利益，堅守的是民族文化和人類文明中的普適性價值理想。除此之外，媒體本身對“學(xué)術(shù)研究”的報道也為其罩上了許多不切實際的“光環(huán)”，使“學(xué)術(shù)研究”帶上了人為的“神秘感”，而缺少應(yīng)有學(xué)術(shù)精神和嚴(yán)謹(jǐn)性。媒體的這種“廣告式”的學(xué)術(shù)報道，往往連研究領(lǐng)域稍有不同的專家都難以理解，并常常對公眾產(chǎn)生誤導(dǎo)，但它卻為學(xué)術(shù)機構(gòu)和個人贏得一些實際的利益。這種做法的一個“隱動力”源自多年來風(fēng)行的，嚴(yán)重背離學(xué)術(shù)精神的學(xué)術(shù)評價、評估和評審體系，其危害性必須引起高度重視。

北大校長周其鳳說，學(xué)術(shù)活動中道德失準(zhǔn)、行為失范的問題時有發(fā)生。一些學(xué)者違背學(xué)術(shù)研究目的，或急功近利，粗制濫造；或媚于世俗，熱衷炒作；更有甚者，喪失學(xué)術(shù)道德，以抄襲剽竊為手段換取一時之名利。這些行為和現(xiàn)象雖屬個別，但若不加以制約，將嚴(yán)重污染學(xué)術(shù)環(huán)境，影響學(xué)術(shù)聲譽，阻礙學(xué)術(shù)進步，進而影響整個學(xué)術(shù)群體的創(chuàng)新和發(fā)展。

周其鳳指出，在學(xué)術(shù)道德規(guī)范建設(shè)上堅持四原則：一、建設(shè)學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)規(guī)范和諧統(tǒng)一的學(xué)術(shù)氛圍，二、建設(shè)制度規(guī)范與自我約束有機結(jié)合的控制機制，三、建設(shè)事先預(yù)防和事后處理互為補充的教育手段，對于學(xué)術(shù)失范事件，根據(jù)嚴(yán)重程度給予不同形式的懲處。同時，著重致力于學(xué)術(shù)失范的預(yù)防機制建設(shè)，避免潛在的學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象的發(fā)生，四、建設(shè)表現(xiàn)形式與實質(zhì)內(nèi)容并重的成果評價體系。

在計算機時代，運用剪切和粘貼太容易不過了，當(dāng)科學(xué)家拋開鉆研精神，轉(zhuǎn)而用剪剪貼貼來剽竊科學(xué)成果時，不禁令人大失所望?！犊茖W(xué)》雜志刊登一個研究組在報告中列出的“潛在剽竊者”名單，這些名單上的作者所著的科學(xué)論文與以前曾出版過的作品平均有86.2%相似。

美發(fā)現(xiàn)中日科學(xué)家剽竊論文比例略升。該研究小組在《自然》雜志上報告，根據(jù)對美國聯(lián)邦政府PubMed數(shù)據(jù)庫樣本的研究顯示，約二百分之一的論文系抄襲。

該小組利用一種計算機程序，來檢測約9000個可疑的重復(fù)PubMed數(shù)據(jù)庫資料。研究小組隨后發(fā)出了163份問卷，分別給潛在剽竊者、被復(fù)制論文的原創(chuàng)者以及出版科學(xué)刊物的編輯，他們收到了144份答復(fù)。研究組指出，受訪者的反應(yīng)強烈而多樣，93%的原創(chuàng)者對于被抄襲的情況表示不知道或贊同，潛在剽竊者的答復(fù)則更加多樣化：28%的人否認(rèn)抄襲，35%承認(rèn)錯誤并表示后悔，22%聲稱是共同作者，只是未參與撰寫手稿，其他人則聲稱他們不知道別的研究。一個重復(fù)別人論文的作者在問卷中表示，“這像是個笑話，一場糟糕的比賽，或者朋友之間糊里糊涂地打賭。10年前發(fā)生了這件事情，我深感遺憾?！毖芯拷M發(fā)現(xiàn)，這位深表遺憾的“開玩笑者”還有8篇論文與別人重復(fù)，并且他身為所在國家的某個倫理委員會負(fù)責(zé)人。

研究表明，復(fù)制的論文來自全世界各地，其中包括哈佛大學(xué)的一篇文章在內(nèi)。然而，中國和日本的比例略有上升，一些研究者反映有些國家論文剽竊標(biāo)準(zhǔn)過于寬松。最令人震驚的是醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的論文剽竊，這可能會影響到醫(yī)生的診斷和病人的治療。另外，約42%的重復(fù)論文還包括篡改數(shù)據(jù)、計算或圖像。醫(yī)生根據(jù)數(shù)據(jù)決定治療方案，科學(xué)家根據(jù)實驗結(jié)果做研究決策，因此在剽竊研究中捏造數(shù)據(jù)非常令人擔(dān)憂。

令人關(guān)注的最嚴(yán)重的抄襲是自我剽竊，即研究人員在不同刊物上一次又一次重復(fù)自己的論文和舊數(shù)據(jù)。該研究小組發(fā)現(xiàn)自我剽竊案件比剽竊他人案件多8倍。小組研究員加納表示，科學(xué)家也是人，許多院校提出的“要么出版論文要么走人”的要求在絕望的情況下重復(fù)發(fā)表自己的文章?！蹲匀弧冯s志發(fā)表的一項調(diào)查表明，每年約有3%的研究人員被發(fā)現(xiàn)有科學(xué)上的不端行為，主要是偽造數(shù)據(jù)及剽竊。在過去十年中，震撼科學(xué)界的案例有干細(xì)胞研究人員黃禹錫偽造數(shù)據(jù)，貝爾實驗室的天才杰恩·亨德里克·舍恩（JanHendrikSchn）偽造實驗結(jié)果等。

當(dāng)然，以上的種種行為只占所有科研成果的極少數(shù)。研究組工作人員加納表示，“雖然我們公布的（重復(fù)論文）數(shù)目看起來像是很多，但是你必須記住有180萬論文和PubMed數(shù)據(jù)庫的95%以上的研究都是高品質(zhì)的精心努力的成果。”加納說，“我們只是希望，高標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)精神無處不在。”（肖荷露） (來源：人民網(wǎng)-國際頻道)

根治學(xué)術(shù)不端行為不能完全依靠行為發(fā)現(xiàn)后的嚴(yán)重處罰，學(xué)者自覺踐行學(xué)術(shù)規(guī)范才是治本之策。但是，在這種自覺意識還很弱小的時候，對學(xué)術(shù)不端行為的處罰就顯得極為重要。專門的學(xué)術(shù)規(guī)范教育也是必不可少的，要防止因為不了解學(xué)術(shù)規(guī)范而產(chǎn)生的不端行為。當(dāng)然，除了學(xué)術(shù)規(guī)范的傳授，教師自身在學(xué)術(shù)方面的嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng)對學(xué)生有更好的示范作用。^[1]

院士課題

63歲的祝國光博士至今還記得，當(dāng)初在海外頂級醫(yī)學(xué)期刊上看到有關(guān)中藥和西藥對治療心肌梗塞疾病具有同等療效的學(xué)術(shù)論文時，那種難以言狀的興奮之情。

時隔數(shù)月，他卻驚訝地發(fā)現(xiàn)，那些看起來水平非同尋常的學(xué)術(shù)論文大都是編造的，而且論文的作者包括中國工程院院士、浙江大學(xué)藥學(xué)院院長、著名中藥藥理學(xué)家李連達、浙大藥學(xué)院藥理實驗室主任吳理茂和課題組主要成員。

大約在去年10月底，旅居荷蘭的全歐中醫(yī)藥協(xié)會聯(lián)合會副主席祝國光教授在網(wǎng)絡(luò)上看到有人揭露浙江大學(xué)中醫(yī)學(xué)院博士后賀海波論文造假的消息，立即上網(wǎng)搜集了與賀海波相關(guān)的一系列學(xué)術(shù)論文，發(fā)現(xiàn)這些發(fā)表在國際頂級學(xué)術(shù)期刊上的論文，具有明顯的造假痕跡。

我們先來看這一組文章的“奧秘”——2008年5月，德國《NSA藥理學(xué)》雜志刊登以Haibo He(賀海波)為第一作者的文章《丹酚酸B和貝爾普力對小鼠慢性心肌梗塞心臟保護作用的比較》，其他作者包括Limao Wu(吳理茂)、Lianda Li(李連達)，其中，吳理茂是李連達主持的浙江大學(xué)藥學(xué)院的藥理實驗室主任。

根據(jù)文章所揭示的實驗過程，課題組人員對小鼠進行開胸，人為地造成小鼠的心肌梗塞。然后，將這些小鼠分成若干組，分別服用中藥丹酚酸B(Salvianolic acidB )和西藥貝爾普力(Benazepril)數(shù)周時間，采集藥理實驗數(shù)據(jù)和病理切片。實驗結(jié)果顯示，丹酚酸B和貝爾普力對治療心肌梗塞的藥理作用是相同的。

對于中醫(yī)學(xué)界而言，這篇文章所揭示的藥學(xué)理論令人振奮，特別是在西方國家，它使得飽受非議的中醫(yī)大大提升了自身的地位。

沒想到，這篇文章卻因為另一篇文章的發(fā)表而出現(xiàn)了“穿幫”的鏡頭——波蘭《藥理學(xué)通報》雜志2008年第60卷刊登題為《丹酚酸B和貝爾普力對小鼠大面積心肌梗塞心臟保護作用的比較》，作者依次為：Hai-Bo He、Li-Mao Wu、Lian-Da Li等6人。其實驗過程和目的與上述文章所反映的情況相同，唯一不同的是，前者針對的是慢性心肌梗塞，后者針對的是急性心肌梗塞。但是，兩個完全不同的實驗，實驗數(shù)據(jù)竟然高度一致。

“兩個不同的實驗，對小鼠用藥的劑量不同，時間不同，獲得的數(shù)據(jù)卻相同，這是絕對不可能的?！弊庀虮緢蠓治稣f，“要么是只做了一個實驗，一篇論文原封不動地拷貝了另一篇論文的數(shù)據(jù)；要么兩個都是假的。至少其中一個是假的?！?/p>

《NSA藥理學(xué)》雜志主編米歇爾(Martin C. Michel)教授和《藥理學(xué)通報》雜志主編拉森(Wladyslaw Lason)教授在接受本報記者書面采訪時表示，“剽竊和一稿多投是非常嚴(yán)重的問題，應(yīng)該嚴(yán)肅處理，因此，我們對賀海波等人發(fā)表在我刊的剽竊文章，給予撤銷。”

進一步的調(diào)查，祝國光還發(fā)現(xiàn)，2008年3月，荷蘭《人種藥理學(xué)》雜志發(fā)表Haibo He、Limao Wu、Lianda Li等7人聯(lián)合署名的文章《丹酚酸B對于大鼠大面積心肌梗塞的心臟保護作用》，單獨論證丹酚酸B治療心肌梗塞的藥理作用。但這篇論文也是假的，其數(shù)據(jù)完全是從上述以賀海波為第一作者、發(fā)表在《NSA藥理學(xué)》和《藥理學(xué)通報》上的兩篇論文中克隆的。

荷蘭萊頓大學(xué)生物學(xué)系主任、《人種藥理學(xué)》雜志主編Rob Verpoorte教授給本報記者的書面復(fù)函說，該篇論文已被撤銷，并且就此與浙江大學(xué)進行了交涉。

此外，2008年3月，由Haibo He、Limao Wu、Lianda Li等7人共同署名的發(fā)表于英國《本草療法研究》的文章，所用的數(shù)據(jù)也幾乎原封不動地移植于上述三篇文章中有的數(shù)據(jù)。

《本草療法研究》發(fā)現(xiàn)這篇論文的造假事實后將其撤銷。主編伊麗莎白教授告訴本報記者：“作者使用了其他科學(xué)家的數(shù)據(jù)，我們采取的措施是撤銷這篇文章。我們對這起事件非常認(rèn)真，因為它是科學(xué)的欺詐行為?！?/p>問題被揭

上述一系列學(xué)術(shù)不端行為被揭開，最初源于中國藥科大學(xué)教授戴德哉的一封揭發(fā)信。2008年10月，戴教授致函《本草療法研究》雜志主編，指該刊2008年第22卷發(fā)表的由賀海波、吳理茂、李連達等人署名的有關(guān)小鼠心肌梗塞藥理實驗的文章，是對他的課題組此前已經(jīng)發(fā)表在《國際心血管》雜志上的相關(guān)論文的抄襲。而戴德哉就是賀海波的博士生導(dǎo)師。

隨后，《本草療法研究》和《國際心血管》兩家雜志主編發(fā)表聯(lián)合聲明，認(rèn)定賀海波等人抄襲他人研究成果屬于“科學(xué)上的欺詐行為” (Scientific Deception)，決定將該論文撤銷。

戴德哉的揭發(fā)信仿佛推倒了“多米諾骨牌”，使得與李連達課題組有關(guān)的一連串學(xué)術(shù)不端行為浮出水面。2008年5月，《制藥學(xué)與藥理學(xué)》雜志和《白血病和淋巴瘤》雜志發(fā)表了兩篇文章的標(biāo)題相近的文章。

這兩篇文章一個針對的是白血病細(xì)胞HL-60，另一個是白血病細(xì)胞K562。針對不同細(xì)胞進行藥理實驗的兩篇文章的數(shù)據(jù)，竟然連小數(shù)點后面的數(shù)字都是相同的，顯然，兩篇文章至少有一篇是假的。

據(jù)調(diào)查，這兩篇文章的第一作者，均系浙江工業(yè)大學(xué)副教授、李連達所帶的在讀博士生、課題組成員牛泱平，另兩名作者為吳理茂和李連達。

除了公開編造實驗數(shù)據(jù)外，李連達課題組還有多次一稿多投的記錄，包括將國外發(fā)表的論文“出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷”，再次發(fā)表于中國學(xué)術(shù)媒體。根據(jù)學(xué)術(shù)界的通行規(guī)則，剽竊、造假、一稿多投等均屬于學(xué)術(shù)不端行為。

不知出于何種動機，主要以賀海波為第一作者的這批涉嫌學(xué)術(shù)不端的論文，署名形式不斷變換。以李連達為例，他的名字出現(xiàn)在國外學(xué)術(shù)期刊上就有下列多種拼寫法：Lianda Li、Lian-Da Li、Lian 、LIAN-DA LI、Li LD等，包括他的課題組實驗室主任吳理茂博士在內(nèi)的研究人員，署名形式也都與此相似。

一位熟知內(nèi)情的學(xué)者認(rèn)為，如果來自同一課題組的學(xué)術(shù)論文存在編造實驗數(shù)據(jù)或者將一次實驗復(fù)制到多個論文中，那么，只有將這些論文全部檢索出來進行比對才能發(fā)現(xiàn)問題。而使用這種令人眼花繚亂的署名，可以躲避在Pubmed(世界最大的美國國立圖書館科學(xué)論文數(shù)據(jù)庫)上的檢索。

據(jù)祝國光統(tǒng)計，迄今為止，李連達課題組相關(guān)的造假和一稿多投等學(xué)術(shù)不端的論文已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了14篇。

對于發(fā)生在自己母校(祝國光本科畢業(yè)于浙大)的重大學(xué)術(shù)不端行為，祝國光受全歐中醫(yī)藥協(xié)會聯(lián)合會委派回國打假，并先后向衛(wèi)生部、科技部、中國工程院、國家自然科學(xué)基金會、中國中醫(yī)科學(xué)院、浙江大學(xué)等機構(gòu)發(fā)出具名舉報信，但祝表示，迄今為止，只有中國工程院表示收到舉報，正在立案調(diào)查。浙江大學(xué)校長楊衛(wèi)兩次打電話給祝國光，稱“造假行為系賀海波個人所為，與李連達院士無關(guān)”。

那么，這種大規(guī)模的學(xué)術(shù)論文造假出于何種動機？是賀海波個人所為還是李連達課題組集體造假？

記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，上述十幾篇問題性論文均注明了研究經(jīng)費的來源和編號，包括國家級的國家973計劃、國家自然科學(xué)基金、國家博士后基金以及浙江省教育廳、科技廳、中醫(yī)藥局等地方性項目經(jīng)費。既然大部分論文的內(nèi)容是編造的，就意味著李連達課題組根本沒有從事與之相關(guān)的實驗，那些堂而皇之列出來的項目經(jīng)費到底是如何使用的？

至于在國際學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表文章所獲取的名聲，也是不爭的事實。最近的一則報道說，浙江大學(xué)獲得2008年SCI(科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫，各高校等研究性機構(gòu)學(xué)術(shù)成果的標(biāo)中國清華成美國頭號博士預(yù)備校志)第一名，眾多的假論文的積分是否已經(jīng)被剔除？

面對質(zhì)疑，去年12月2日，浙大校長楊衛(wèi)致函《NSA藥理學(xué)》和《本草療法研究》主編，承認(rèn)賀海波不僅存在一稿兩投的行為，而且“我們也發(fā)現(xiàn)了他過去發(fā)表的其它論文中存在欺騙”。但這位校長稱，這只是賀的個人所為，他自己已經(jīng)承認(rèn)，其他作者并不知道。據(jù)此，浙大于去年11月13日將賀海波解聘。

1月13日，浙江大學(xué)向本報記者發(fā)來一份《情況說明》：“賀海波在浙大進行博士后研究期間，其論文存在剽竊、一稿二投、擅署他人名字，擅署基金支持、捏造知名專家?guī)椭薷挠⑽牡氖聦嵉葘W(xué)術(shù)不端行為……”

《情況說明》稱：“論文造假事件主要是李連達院士所帶的博士后賀海波個人行為，其他作者并不知情?！薄皣獾倪@些期刊并沒有刊登，只是錄用?！庇嘘P(guān)人士表示，這只是初步結(jié)論，校方目前還在繼續(xù)調(diào)查。

祝國光教授對浙江大學(xué)的調(diào)查結(jié)論提出了六點疑問。第一，這么多的論文發(fā)表在國際知名學(xué)術(shù)期刊，為何至今沒有任何課題組成員對署名提出異議；第二，論文所反映的科研設(shè)計、思路、實驗方法及項目，實驗選擇及搭配都有很高水平，英文水平也很好，決非出自博士后學(xué)生一人之手；第三，在歐洲學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文每篇要支付300至500歐元版面費，粗略計算，十幾篇論文需要3萬至5萬元人民幣，非賀海波力所能及；第四，論文從寄出到正式發(fā)表，一般都會經(jīng)過多次修改，從論文的通訊聯(lián)系人都是實驗室主任吳理茂這一事實看，認(rèn)為是賀海波擅署他人名字，而其他作者不知道缺乏說服力；第五，英國雷丁大學(xué)華人學(xué)者馬玉玲在事發(fā)后向《本草療法研究》雜志主編瑪麗亞教授書面證實，2007年初，她的老師李連達將吳理茂等人介紹給她，希望給他們提供幫助；第六，論文都已經(jīng)正式發(fā)表，有具體的出版日期、序號、頁碼，怎么能說沒有刊登呢？

祝國光教授現(xiàn)已經(jīng)回到芬蘭。祝告訴記者，除上述14篇論文外，他和其他學(xué)者最近又陸續(xù)發(fā)現(xiàn)了與李連達課題組相關(guān)的其他有造假嫌疑的論文，并將采取進一步行動。

這位學(xué)者轉(zhuǎn)述全歐中醫(yī)藥協(xié)會聯(lián)合會的呼吁：到底是賀海波的個人行為還是有組織的造假，應(yīng)當(dāng)成立獨立的調(diào)查機構(gòu)，徹底查清事實真相。

道德建設(shè)

記者9日從教育部獲悉，教育部學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會日前已經(jīng)完成《高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)術(shù)不端行為處理的意見》《高等學(xué)校人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范手冊》和《學(xué)術(shù)博客自律倡議書（征求意見稿）》等文件和規(guī)范的制定工作，并將于近期下發(fā)。

教育部學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，高校學(xué)風(fēng)建設(shè)要堅持標(biāo)本兼治、懲防并舉，建立健全一整套加強學(xué)風(fēng)建設(shè)的規(guī)章制度，這樣才能使高校研究人員不會違背基本的學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范，從而明確學(xué)術(shù)研究的基本規(guī)則和道德底線。

這位負(fù)責(zé)人認(rèn)為，文件和規(guī)范的出臺將為推進高校學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)提供政策依據(jù)，推動高校切實負(fù)起學(xué)風(fēng)建設(shè)的責(zé)任。

高校處理學(xué)術(shù)不端行為有章可循

教育部學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會日前在京舉行第三次工作會議，記者從會上獲悉，學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會已經(jīng)完成《高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)術(shù)不端行為處理的意見》、《高等學(xué)校人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范手冊》和《學(xué)術(shù)博客自律倡議書》（征求意見稿）等文件和規(guī)范的制定工作，將于近期推出，這將為推進高校學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)提供政策依據(jù)，推動高校切實負(fù)起學(xué)風(fēng)建設(shè)的責(zé)任。

據(jù)了解，教育部學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會成立于2006年，在加強高校學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)方面發(fā)揮了重要作用。各高校也相繼建立健全了學(xué)風(fēng)建設(shè)組織機構(gòu)，制定了專門規(guī)章制度。調(diào)查表明，75%以上的部屬高校設(shè)有學(xué)風(fēng)建設(shè)專門機構(gòu)，初步建立了全國高校學(xué)風(fēng)建設(shè)工作網(wǎng)絡(luò)，高校學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)風(fēng)氣建設(shè)得到切實加強。

學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，學(xué)風(fēng)建設(shè)要堅持標(biāo)本兼治、懲防并舉，建立健全一整套加強學(xué)風(fēng)建設(shè)的規(guī)章制度，使人們不愿、不能、也不敢違背基本的學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范，在不斷強調(diào)學(xué)術(shù)道德的基礎(chǔ)上，通過學(xué)術(shù)規(guī)范的制度建設(shè)，明確學(xué)術(shù)研究的基本規(guī)則和道德底線。

抵制“抄襲剽竊”

全國50家人文社會科學(xué)期刊共同發(fā)表《關(guān)于堅決抵制學(xué)術(shù)不端行為的聯(lián)合聲明》(以下簡稱“聲明”)，聯(lián)合抵制一稿多投、抄襲剽竊、重復(fù)發(fā)表、虛假注釋、不實參考文獻等行為。對此，《社會科學(xué)論壇》總編輯趙虹表示，“能起多大作用現(xiàn)在不好說?！?/p>

界定標(biāo)準(zhǔn)

前 言

1范圍

2術(shù)語和定義

2.1剽竊 plagiarism

2.2偽造 fabrication

2.3篡改 falsification

2.4不當(dāng)署名 inappropriate authorship

2.5一稿多投 duplicate submission/multiple submissions

2.6重復(fù)發(fā)表 overlapping publications

2.7拆分發(fā)表 slicing publications

3剽竊

3.1剽竊觀點

3.2剽竊數(shù)據(jù)

3.3剽竊圖像

3.4剽竊研究（實驗）方法

3.5剽竊文字表述

3.6整體（大量）剽竊

3.7自我剽竊

3.8剽竊未發(fā)表成果

4偽造

5篡改

6不當(dāng)署名

7一稿多投

8重復(fù)發(fā)表

9拆分發(fā)表

10相關(guān)研究倫理問題

11其他

為進一步提升學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量，尊重和維護學(xué)術(shù)出版規(guī)范，更好地發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊在規(guī)范科研行為和凈化學(xué)術(shù)環(huán)境方面的作用，推動科學(xué)道德和科研誠信建設(shè)，中國知網(wǎng)（CNKI）特組織編制《學(xué)術(shù)期刊論文不端行為的界定標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡稱“本標(biāo)準(zhǔn)”）。本標(biāo)準(zhǔn)概括了學(xué)術(shù)期刊論文作者可能涉及的不端行為類型，通過羅列各類不端行為的主要表現(xiàn)形式，給出基本的界定原則和標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)以《中華人民共和國著作權(quán)法》、《中華人民共和國著作權(quán)法實施條例》等法律法規(guī)為依據(jù)，參照教育部、科技部、新聞出版總署、中國科協(xié)等部門的相關(guān)規(guī)定，借鑒重要國際組織、學(xué)術(shù)團體有關(guān)學(xué)術(shù)倫理規(guī)范，以及中國外學(xué)者的相關(guān)最新研究成果。本標(biāo)準(zhǔn)在范圍涵蓋、內(nèi)容陳述、行為界定等方面，盡可能地與國際學(xué)術(shù)期刊通用規(guī)范保持一致，同時兼顧中國學(xué)術(shù)期刊論文撰寫和發(fā)表中的特殊情況。

本標(biāo)準(zhǔn)充分考慮科學(xué)技術(shù)類期刊和人文社科類期刊的特點，涵蓋自然科學(xué)、工程技術(shù)、人文科學(xué)和社會科學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)類期刊和人文社科類期刊可以依照自己學(xué)科的特點，根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)編制更加細(xì)致的認(rèn)定規(guī)則。本標(biāo)準(zhǔn)按照準(zhǔn)確、簡明、實用的原則編寫，力求方便查閱和使用。

學(xué)術(shù)期刊論文不端行為的界定標(biāo)準(zhǔn)

本標(biāo)準(zhǔn)涵蓋學(xué)術(shù)期刊論文作者所可能涉及的各類不端行為，不包括學(xué)術(shù)期刊的編輯、出版單位、審稿人等。根據(jù)學(xué)術(shù)期刊論文作者可能涉及到的不端行為的特性，本標(biāo)準(zhǔn)涵蓋以下三類不端行為：論文本身存在的不端行為、作者署名中的不端行為、投稿和發(fā)表過程中的不端行為。具體包括：剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名、一稿多投、重復(fù)發(fā)表、拆分發(fā)表、相關(guān)研究倫理問題以及其他問題。

標(biāo)準(zhǔn)是學(xué)術(shù)期刊論文作者在學(xué)術(shù)論文撰寫和投稿時避免不端行為的指南，也是學(xué)術(shù)期刊編輯發(fā)現(xiàn)和處理不端行為的指導(dǎo)，同時也可為研究機構(gòu)、資助機構(gòu)和學(xué)術(shù)團體判斷相應(yīng)的不端行為提供參考。

2 術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

2.1剽竊 plagiarism

直接將他人或已存在的思想、觀點、數(shù)據(jù)、圖像、研究方法、文字表述等，不加引注或說明，以自己的名義發(fā)表；過度引用他人已發(fā)表文獻的內(nèi)容。

2.2偽造 fabrication

編造或虛構(gòu)數(shù)據(jù)或事實。

2.3篡改 falsification

故意改變數(shù)據(jù)和事實，使其失去真實性。

2.4不當(dāng)署名 inappropriate authorship

署名與對論文的實際貢獻不符。

2.5一稿多投 duplicate submission/multiple submissions

同一篇論文或只有微小差別（如論文題目、關(guān)鍵詞、摘要、作者排序、作者單位不同，或論文正文有少量內(nèi)容不同）的多篇論文，投給多個期刊，或在約定或法定期限內(nèi)再轉(zhuǎn)投其他期刊。

2.6重復(fù)發(fā)表 overlapping publications

未恰當(dāng)說明，在論文中大量重復(fù)自己已經(jīng)發(fā)表論著中的內(nèi)容。

2.7拆分發(fā)表 slicing publication

將實質(zhì)上基于同一主題、數(shù)據(jù)、資料的研究結(jié)果，本可以一次發(fā)表而拆分成若干可發(fā)表的單元，作為多篇論文發(fā)表。

3 剽竊

3.1 剽竊觀點

3.1.1 直接使用他人已發(fā)表文獻中的論點、觀點、結(jié)論等，卻不加引號和引注。

3.1.2 不改變其本意地轉(zhuǎn)述他人的論點、觀點、結(jié)論等，卻不加引注。

3.1.3 對他人的論點、觀點、結(jié)論等刪簡部分內(nèi)容后使用，卻不加引注。

3.1.4 對他人的論點、觀點、結(jié)論等拆分或重組后使用，卻不加引注。

3.1.5 對他人的論點、觀點、結(jié)論等增加一些內(nèi)容后使用，卻不加引注。

3.2 剽竊數(shù)據(jù)

3.2.1 直接使用他人已發(fā)表文獻中的數(shù)據(jù)，卻不加引注。

3.2.2 對他人已發(fā)表文獻中的數(shù)據(jù)進行些微修改后使用，卻不加引注。

3.2.3 對他人已發(fā)表文獻中的數(shù)據(jù)進行一些添加后使用，卻不加引注。

3.2.4 對他人已發(fā)表文獻中的數(shù)據(jù)進行部分刪簡后使用，卻不加引注。

3.2.5 改變他人已發(fā)表文獻中數(shù)據(jù)原有的排列順序后使用，卻不加引注。

3.2.6 改變他人已發(fā)表文獻中數(shù)據(jù)的呈現(xiàn)方式后使用，如將圖表轉(zhuǎn)換成文字表述，或者將文字表述轉(zhuǎn)換成圖表，卻不加引注。

3.3 剽竊圖像

3.3.1 使用應(yīng)經(jīng)許可才能使用的他人已發(fā)表文獻中的圖像，卻未獲得許可。

3.3.2 使用可不經(jīng)許可使用的他人已發(fā)表文獻中的圖像，卻不加引注。

3.3.3 對他人已發(fā)表文獻中的圖像進行些微修改后使用，卻不加引注。

3.3.4 在他人已發(fā)表文獻中的圖像上添加一些內(nèi)容后使用，卻不加引注。

3.3.5 在他人已發(fā)表文獻中的圖像上刪除部分內(nèi)容后使用，卻不加引注。

3.3.6 在他人已發(fā)表文獻中的圖像上增強部分內(nèi)容后使用，卻不加引注。

3.3.7 在他人已發(fā)表文獻中的圖像上弱化部分內(nèi)容后使用，卻不加引注。

3.4 剽竊研究（實驗）方法

3.4.1 直接使用他人已發(fā)表文獻中具有獨創(chuàng)性的研究（實驗）方法，卻不加引注。

3.4.2 對他人已發(fā)表文獻中的研究方法的一些非核心元素修改后使用，卻不加引注。

3.5 剽竊文字表述

3.5.1直接使用他人已發(fā)表文獻中的文字表述，卻不加引注。

3.5.2成段使用他人已發(fā)表文獻中的文字表述，雖然進行了引注，但對所使用文字不加引號，或者不改變字體，或者不使用特定的排列方式顯示。

3.5.3多處使用某一已發(fā)表文獻中的文字表述，卻只在其中一處或幾處加以標(biāo)注。

3.5.4 連續(xù)使用來源于多個文獻的文字表述，卻只標(biāo)注其中一個或幾個文獻出處。

3.5.5 不改變其本意地轉(zhuǎn)述他人已發(fā)表文獻中的文字表述，包括概括、簡化他人已發(fā)表文獻中的文字，或者改變他人已發(fā)表文獻中的文字表的句式，或者用類似詞語對他人已發(fā)表文獻中的文字表述進行同義替換，卻不加引注。

3.5.6 對他人已發(fā)表文獻中的文字表述增加一些詞句后使用，卻不加引注。

3.5.7 對他人已發(fā)表文獻中的文字表述刪減一些詞句后使用，卻不加引注。

3.5.8 直接套用他人已發(fā)表文獻的論證結(jié)構(gòu)，僅僅改變其中的方法、數(shù)據(jù)、結(jié)論等內(nèi)容。

3.6 整體（大量）剽竊

3.6.1 直接使用他人已發(fā)表文獻的全部或大部分內(nèi)容。

3.6.2 在他人已發(fā)表文獻的基礎(chǔ)上增加部分內(nèi)容后使用，如補充一些數(shù)據(jù)，或者補充一些新的分析等。

3.6.3 縮簡他人已發(fā)表文獻的全部或大部分內(nèi)容后使用。

3.6.4 替換他人已發(fā)表文獻中的研究對象后使用。

3.6.5 改變他人已發(fā)表文獻的結(jié)構(gòu)、段落順序后使用。

3.6.6 將多篇他人已發(fā)表文獻拼接成一篇論文后發(fā)表。

3.6.7 直接使用他人已發(fā)表文獻的全部或大部分參考文獻。

3.6.8 對他人已發(fā)表文獻中的參考文獻進行一些增減后直接使用。

3.7 自我剽竊

3.7.1 在論文中使用自己（或自己作為作者之一）已發(fā)表文獻中的內(nèi)容，卻不加引注。

3.7.2 合作作者在論文中使用自己（或其中一個作者）已發(fā)表文獻中的內(nèi)容，卻不加引注。

3.7.3 在論文中使用自己已經(jīng)通過答辯的學(xué)位論文中的內(nèi)容，卻不加引注。

3.7.4 論文的主要內(nèi)容源于自己已經(jīng)通過答辯的學(xué)位論文，卻不加說明。

3.8 剽竊未發(fā)表成果

3.8.1 未經(jīng)許可使用他人未正式發(fā)表（包括在學(xué)術(shù)會議上的報告）的觀點、研究方法、數(shù)據(jù)、圖片等。

3.8.2 獲得許可使用他人未正式發(fā)表（包括在學(xué)術(shù)會議上的報告）的觀點、研究方法、數(shù)據(jù)、圖片等，卻不加引注，或者不以志謝等方式予以說明。

4 偽造

4.1 編造不以實際調(diào)查或?qū)嶒炄〉玫臄?shù)據(jù)、圖像。

4.2 偽造無法通過重復(fù)實驗而再次取得的樣品等。

4.3 編造不符合實際或無法重復(fù)驗證的研究方法、結(jié)論等。

4.4 編造能為論文提供支撐的資料或參考文獻。

4.5 編造論文中相關(guān)研究的資助來源。

5 篡改

5.1 改變原始調(diào)查或?qū)嶒灁?shù)據(jù)，使其本意發(fā)生改變。

5.2 挑選、刪減原始調(diào)查或?qū)嶒灁?shù)據(jù)，使其本意發(fā)生改變。

5.3 修改原始文字記錄等，使其本意發(fā)生改變。

5.4 拼接不同圖像從而構(gòu)造不真實的圖像。

5.5 從圖像整體中去除一部分或添加一些虛構(gòu)的部分，使對圖像的解釋發(fā)生改變。

5.6 增強、模糊、移動圖像的特定部分，使對圖像的解釋發(fā)生改變。

5.7 改變所使用文獻的本意，使其對己有利。

6 不當(dāng)署名

6.1 將對論文所涉及的研究有實質(zhì)性貢獻的人排除在作者名單外。

6.2 將未對論文所涉及的研究有實質(zhì)性貢獻的人列入作者名單。

6.3 擅自在自己的論文中加署他人的姓名。

6.4 虛假標(biāo)注作者信息。

6.5 作者排名不能正確反映實際貢獻。

7 一稿多投

7.1 將同一篇論文同時投給多個期刊。

7.2 在約定或法定回復(fù)期內(nèi)，將論文再次投給其他期刊。

7.3 在未接到期刊確認(rèn)撤稿的正式通知前，將稿件投給其他期刊。

7.4 將只有微小差別的多篇論文，同時投給多個期刊。

7.5 在收到首次投稿期刊回復(fù)之前或在約定或法定期內(nèi)，將論文作稍微修改后，投給其他期刊。

7.6 在不做任何說明的情況下，將自己（或自己作為作者之一）已經(jīng)發(fā)表論文，原封不動或做些微修改后，再次投稿。

8 重復(fù)發(fā)表

8.1 在論文中使用自己（或自己作為作者之一）已發(fā)表文獻中的內(nèi)容，卻不加以說明或引注，或者只將已發(fā)表文獻籠統(tǒng)地列在文后參考文獻中。

8.2 在不做任何說明的情況下，摘取多篇自己（或自己作為作者之一）已發(fā)表文獻中的部分內(nèi)容，拼接成一篇新論文后再次發(fā)表。

8.3 被允許的二次發(fā)表，不說明首次發(fā)表的出處。

8.4 多次重復(fù)使用一次調(diào)查結(jié)果、一幅圖像或一個實驗結(jié)果，卻不加說明。

8.5 將實質(zhì)上基于同一實驗或研究的論文，每次補充少量實驗數(shù)據(jù)或資料后，多次發(fā)表方法、結(jié)論雷同的論文。

8.6 在合作研究中，合作者就同一調(diào)查、實驗結(jié)果，發(fā)表方法、結(jié)論明顯相似或雷同的論文。

9 拆分發(fā)表

9.1 將基于同一項調(diào)查、實驗或研究的成果拆分成多篇論文發(fā)表，從而破壞了研究的完整性。

9.2 將應(yīng)當(dāng)一次發(fā)表的論文拆成若干可發(fā)表單元發(fā)表，從而破壞了研究的完整性。

10 相關(guān)研究倫理問題

10.1 論文所涉及的研究未按規(guī)定獲得相應(yīng)機構(gòu)的許可，或不能提供相應(yīng)的許可證明。

10.2 論文所涉及的研究超出委員會許可的內(nèi)容。

10.3 論文所涉及的研究中存在不當(dāng)傷害研究參與者，虐待有生命的實驗對象，違背知情同意原則等倫理問題。

10.4 論文泄露了被試者或被調(diào)查者的隱私。

10.5 論文未按法定或約定對所涉及研究中的利益沖突予以說明。

11 其他

11.1 不按約定或法定，向他人或社會泄露論文關(guān)鍵信息，侵犯投稿期刊的首發(fā)權(quán)。

11.2 干擾期刊論文評審。

11.3 在論文參考文獻中加入實際未參考過的文獻。

11.4 將轉(zhuǎn)引自其他文獻的引文標(biāo)注為直引，包括將引自譯著的引文標(biāo)注為引自原著。

11.5 未以恰當(dāng)?shù)姆绞?，對他人提供的研究?jīng)費、實驗設(shè)備、材料、數(shù)據(jù)、思路、未公開的資料等，給予說明和承認(rèn)，有特殊要求的除外。

11.6 所引用內(nèi)容構(gòu)成了論文的主要或?qū)嵸|(zhì)部分