刑事審判對(duì)象理論（刑事審判對(duì)象理論）

正文

《刑事審判對(duì)象理論》

叢書名：中青年法學(xué)文庫

ISBN：978-7-5620-3960-0

作者：謝進(jìn)杰

出版社：中國政法大學(xué)出版社

出版日期：2011-09

版次：1-1

開本：16

頁數(shù)：391

目 錄

I 總 序

III 多一點(diǎn)問題意識(shí)，少一些重復(fù)研究(代序)

1 導(dǎo)論 命題與方法

1 一、問題

7 二、概念

12 三、學(xué)術(shù)史

25 四、方法論

29 五、理論脈絡(luò)

第一編 理論構(gòu)造

37 第一章 審判對(duì)象與被告人

37 一、刑事審判中的“人”

40 二、審判對(duì)象理論的立場

47 三、程序的理想、技術(shù)與“悖論”的消解

56 第二章 審判對(duì)象與訴訟結(jié)構(gòu)

56 一、訴訟模式變遷背后的審判對(duì)象

68 二、審判對(duì)象在訴訟結(jié)構(gòu)中的規(guī)定

93 三、訴訟構(gòu)造發(fā)展與審判對(duì)象的張力

109 第三章 審判對(duì)象與訴訟程序

109 一、審判對(duì)象的運(yùn)行規(guī)律

113 二、審判對(duì)象的提示

123 三、審判對(duì)象的展示

131 四、審判對(duì)象的變更

137 五、審判對(duì)象的型塑

140 六、審判對(duì)象的重復(fù)提起

第二編 制度表達(dá)

151 第四章 審判對(duì)象的制度表達(dá)

151 一、審判對(duì)象制度建設(shè)的意義

152 二、審判對(duì)象制度的框架結(jié)構(gòu)

154 第五章 起訴書記載制度

154 一、起訴書記載的范例

158 二、起訴書記載的內(nèi)容

164 三、起訴書記載的方法

170 四、起訴書記載的規(guī)則

178 第六章 審判對(duì)象變更制度

178 一、起訴變更中的權(quán)力關(guān)系

185 二、變更罪名的機(jī)制模式

192 三、模式分野背后的制度規(guī)律

201 四、變更的程序機(jī)制

205 第七章 禁止重復(fù)追訴制度

205 一、禁止重復(fù)追訴的理路

208 二、禁止重復(fù)追訴的限度

213 三、禁止重復(fù)追訴制度的再審視

229 第八章 審判對(duì)象制度的模型：三個(gè)樣本

229 一、美國法的訴因制度：以對(duì)抗制訴訟文化為背景

237 二、德國法的公訴事實(shí)制度：以職權(quán)主義訴訟文化為背景

244 三、日本法的審判對(duì)象制度：不同訴訟文化間的制度融合

第三編 中國問題

253 第九章 立法的表述：案件事實(shí)制度

253 一、刑訴法典的立場

258 二、司法解釋的拓展

261 第十章 中國的審判對(duì)象制度：實(shí)踐的表達(dá)

261 一、審判對(duì)象被提示的實(shí)踐

270 二、審判對(duì)象發(fā)生變更的情況

277 三、審判對(duì)象被重復(fù)提起的問題

289 四、審判對(duì)象問題意識(shí)的狀況

296 五、審判對(duì)象功能發(fā)揮的效果

306 第十一章 存在的問題及其發(fā)生原理

306 一、存在的問題：一個(gè)綜述

311 二、犯罪控制與追究權(quán)力的擴(kuò)張

313 三、控審配合與訴訟結(jié)構(gòu)的失衡

317 四、實(shí)體真實(shí)與訴訟程序的失當(dāng)

321 五、圍繞審判對(duì)象問題的制度缺陷

325 第十二章 圍繞審判對(duì)象問題的制度變革

325 一、審判對(duì)象制度建設(shè)的可行性

329 二、構(gòu)筑審判對(duì)象制度的整體思路

335 三、圍繞審判對(duì)象問題的程序改造

368 結(jié) 語 問題意識(shí)的確立

368 一、沒有審判對(duì)象的“刑事審判”?

369 二、假如審判對(duì)象可有可無?

370 三、面對(duì)理想與實(shí)踐的鴻溝！

370 四、確立一種審判對(duì)象問題意識(shí)

375 主要參考文獻(xiàn)

387 后 記

作 者

謝進(jìn)杰

后 記

本書是在我博士學(xué)位論文的基礎(chǔ)上修訂而成。我對(duì)刑事審判對(duì)象問題的思考與探索始于2004年初博士學(xué)位論文的選題。開始是從思考“刑事審判中的人”這一命題切入的，試圖揭示自古至今人在刑事審判中的角色、地位、命運(yùn)、使命、行動(dòng)和姿態(tài)諸層面的變化，從中覺察了審判對(duì)象在訴訟模式變遷過程發(fā)生的變化，發(fā)覺審判對(duì)象不僅是一個(gè)與被告人有關(guān)、也是與訴訟結(jié)構(gòu)有關(guān)的命題，因而將思考的重心放在了審判對(duì)象的歷史變遷，并初步覺察在繁雜的訴訟客體、訴訟標(biāo)的、訴訟主張、證明對(duì)象、嫌疑人、被告人、罪犯、犯罪事實(shí)、指控罪行、指控罪名、訴因、公訴事實(shí)、刑事案件等詞匯堆里提煉“審判對(duì)象”概念的可能性。隨著閱讀與思考的推進(jìn)，逐漸覺察審判對(duì)象不僅與訴訟結(jié)構(gòu)有關(guān)，也與訴訟程序的構(gòu)造、模式和過程有關(guān)，與訴訟觀念、訴訟行為和司法證明有關(guān)，因此開始廣泛和深入地探索審判對(duì)象概念可能蘊(yùn)含的命題，關(guān)注一切可能與審判對(duì)象發(fā)生關(guān)系的問題、現(xiàn)象和材料，并不斷變換觀察問題的視野和角度，很快便決定將“論刑事審判對(duì)象”確立為博士學(xué)位論文題目，并開始查閱資料、實(shí)證調(diào)研和探索思路。不過很快又面臨思考的瓶頸，雖然潛意識(shí)里堅(jiān)信選題的理論價(jià)值和學(xué)術(shù)空間，但礙于理論現(xiàn)狀與研究資料的匱乏，更為重要的是一開始將思考聚焦在解決“審判對(duì)象是什么”的緣故，思路的推進(jìn)極其艱難，于是被迫暫時(shí)地放下了擬提綱寫初稿的計(jì)劃，付諸大量的閱讀、親歷實(shí)踐調(diào)研和摸索新的突破口。經(jīng)過數(shù)月的思索，才逐漸意識(shí)到審判對(duì)象研究不僅僅是要回答“何為審判對(duì)象”的問題，更重要的是要回答“審判對(duì)象為何、如何”的問題。因而，思考的重心開始轉(zhuǎn)移到“審判對(duì)象為何被需要”及“審判對(duì)象如何生成、如何運(yùn)行和發(fā)生作用”上來，并且，在觀察刑事訴訟的制度與實(shí)踐的過程中，開始意識(shí)到作為刑事訴訟中的行動(dòng)者的法官、偵查人員、檢察官、被害人、被告人、辯護(hù)律師等的一系列活動(dòng)是圍繞審判對(duì)象展開的，并意識(shí)到刑事訴訟中的一系列訴訟現(xiàn)象是與審判對(duì)象息息相關(guān)的，逐漸強(qiáng)烈感覺到審判對(duì)象問題的存在與意義。終于，從控、辯、審的慣常運(yùn)作背后的刑事訴訟圖景中我開始意識(shí)到了從刑事程序的根本層面提煉“審判對(duì)象問題”這一基本的概念和命題的真諦及其可能蘊(yùn)含的深層原理。于是，更加堅(jiān)定了本項(xiàng)研究，決定將博士學(xué)位論文題目調(diào)整為“刑事審判對(duì)象問題研究”，嘗試提煉和闡釋蘊(yùn)含于刑事程序根本層面的“刑事審判對(duì)象問題”這一基本的概念與命題，用以解讀有關(guān)刑事訴訟的制度與實(shí)踐，解釋有關(guān)的訴訟現(xiàn)象，詮釋有關(guān)的訴訟法理，解決有關(guān)的中國問題。后來，我進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)了從審判對(duì)象問題切入系統(tǒng)深入地解答“控辯雙方圍繞什么展開對(duì)抗，法官針對(duì)什么進(jìn)行審判”以及“控、辯、審的刑事程序是如何被組織起來的”這一深層命題的可能性，整整經(jīng)歷大半年的思考與探索，才基本形成了較為確定的問題意識(shí)和研究思路。

寫作的過程是艱難且愉悅的，常常因?yàn)槊媾R解釋的障礙而擱筆沉思，卻也因?yàn)槊棵坑行碌陌l(fā)現(xiàn)而疾筆耕耘，經(jīng)過無數(shù)的夜以繼日，博士學(xué)位論文《刑事審判對(duì)象問題研究》初稿形成于2005年12月，歷經(jīng)數(shù)月的修改，以及初步經(jīng)過“從實(shí)踐中來到實(shí)踐中去”的理論檢驗(yàn)或者說調(diào)研與驗(yàn)證，2006年4月5日草草形成定稿，6月3日通過答辯。雖然該論文被答辯委員會(huì)評(píng)為優(yōu)秀，但我始終認(rèn)為對(duì)審判對(duì)象問題的思索仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，記得我在博士學(xué)位論文“致謝”中寫下：這是一個(gè)令筆者滿意的論題，卻不是一篇令筆者滿意的論文，從第一次聆聽先生授課時(shí)起，“讀萬卷書，行萬里路”的教誨就銘刻心中，學(xué)問是一個(gè)過程，思索無止境，這一路走來，我深深感激引領(lǐng)著我成長的老師，盡管現(xiàn)在“學(xué)問”對(duì)學(xué)生來說還是一個(gè)極為奢侈的用語，但先生的教誨讓學(xué)生深刻銘記，鍥而不舍追求知識(shí)與真理，希望，在往后學(xué)術(shù)的道路上，能夠?qū)扅c(diǎn)像樣的文字，來回報(bào)尊師的教育與關(guān)懷之恩，學(xué)生將謹(jǐn)記教誨，將思考延伸下去。直至今日，盡管經(jīng)過大幅度的修訂而形成本書，我仍然認(rèn)為，本書只不過是我的第一本習(xí)作，對(duì)于學(xué)術(shù)與學(xué)問，盡管始終是我所孜孜以求、努力耕耘去實(shí)踐的理想，我還只是一個(gè)初學(xué)者。我始終以為，讀書學(xué)問是一輩子的理想，是一種生活方式，容不得半點(diǎn)浮躁與世俗，行文著作須精雕細(xì)琢，著書立說需經(jīng)得起時(shí)光流年的沉淀。但在此，我依然要表達(dá)我對(duì)恩師永遠(yuǎn)銘刻在心的感恩！ 1997年我懷著對(duì)知識(shí)的渴求走進(jìn)百年名校四川大學(xué)，在那里，接受其篤厚的文化底蘊(yùn)和海納百川、有容乃大的學(xué)術(shù)胸懷帶給我的熏陶，2001年開始有幸就讀于杰出法學(xué)家左衛(wèi)民先生的研究生，恩師的思想、智慧、胸懷、視野、洞察力、學(xué)術(shù)追求、治學(xué)精神和師者風(fēng)范讓我終生受益，作為導(dǎo)師栽培的、也是四川大學(xué)法學(xué)院第一位提前攻讀博士學(xué)位的學(xué)生，是恩師和母校一步一步引領(lǐng)著我走上學(xué)術(shù)的道路，恩師對(duì)我在學(xué)習(xí)與生活上無微不至的教誨和關(guān)懷，令我終生感激。希望，在許多年以后，我醞釀多時(shí)的第二本習(xí)作《程序理想的發(fā)生》能夠有所長進(jìn)，以報(bào)答一直激勵(lì)著學(xué)生潛心鉆研學(xué)術(shù)的浩瀚師恩。

本博士學(xué)位論文從開題、中期、初稿、修改到定稿至答辯的整個(gè)過程，得到了多位尊師的悉心指點(diǎn)，至今心懷感激，我依然要一一表達(dá)發(fā)自內(nèi)心誠摯的敬意和謝意：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)馮亞東教授、原最高人民法院大法官黃松有教授、復(fù)旦大學(xué)謝佑平教授、中國人民公安大學(xué)崔敏教授、西南政法大學(xué)徐靜村教授、中國社會(huì)科學(xué)院肖賢富研究員、四川大學(xué)陳永革教授、清華大學(xué)周光權(quán)教授、四川大學(xué)李浩教授、四川大學(xué)周偉教授、四川大學(xué)顧培東教授、西南政法大學(xué)徐昕教授、華東政法大學(xué)陳剛教授、廈門大學(xué)齊樹潔教授、上海交通大學(xué)周偉教授。論文的研究過程得益于參與導(dǎo)師左衛(wèi)民教授主持的中國刑事訴訟運(yùn)行機(jī)制實(shí)證研究項(xiàng)目的早期實(shí)證調(diào)查，得到了諸多法院、檢察院、公安局、律師事務(wù)所等法律實(shí)務(wù)部門及其法官、檢察官、警官、律師和案件當(dāng)事人的大力支持。論文的寫作也得益于與多位博士學(xué)友的學(xué)術(shù)交流：如今在四川大學(xué)的馬靜華、萬毅、成凱、王斌、郭松，鄭州大學(xué)的張嘉軍，河北大學(xué)的馮軍，華東政法大學(xué)的曾大鵬，西南交通大學(xué)的朱奎彬，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)的辛國清，西南民族大學(xué)的康懷宇，昆明理工大學(xué)的何永軍，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)的謝小劍，重慶郵電大學(xué)的汪振林，清華大學(xué)的周洪波，北京大學(xué)的陳虎，南京大學(xué)的秦宗文，南開大學(xué)的朱桐輝，中國社會(huì)科學(xué)院的韓旭，電子科技大學(xué)的吳衛(wèi)軍，安徽大學(xué)的劉少軍，上海交通大學(xué)的林喜芬，浙江大學(xué)的蘭榮杰，香港大學(xué)的洪祥星諸君。我們一起編織了美好校園生活的朋友們，雖然我沒有列出您的名字，但我始終銘記在心。

當(dāng)我完成學(xué)業(yè)，告別9年寒窗、給我留下難忘記憶的四川大學(xué)校園，來到如今愉悅奮戰(zhàn)的中山大學(xué)校園，我將“刑事審判對(duì)象問題研究”申報(bào)為教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目青年課題，希望將研究繼續(xù)推向深入，促使我形成本書的第二稿。課題進(jìn)展過程得益于多位師長的支持和指點(diǎn)，借此深表致敬：廣東商學(xué)院馬進(jìn)保教授、暨南大學(xué)梁玉霞教授以及中山大學(xué)的徐忠明教授、楊建廣教授、蔡彥敏教授、程信和教授、劉恒教授、黃瑤教授、謝曉堯教授、任強(qiáng)教授、丁利副教授、郭天武副教授等。作為項(xiàng)目的階段成果，本書的部分篇章和內(nèi)容觀點(diǎn)以《論被告人的處遇》、《論審判對(duì)象的生成——基于刑事訴訟合理構(gòu)造的詮釋》、《審判對(duì)象的運(yùn)行規(guī)律》、《刑事審判對(duì)象制度的構(gòu)架與模式》、《中國刑事審判對(duì)象的實(shí)踐與制度》等為題于2007年至2009年間先期發(fā)表在《法學(xué)研究》、《法制與社會(huì)發(fā)展》、《環(huán)球法律評(píng)論》、《北大法律評(píng)論》、《中山大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》、《中國刑事法雜志》以及陳興良教授主編的《刑事法評(píng)論》、徐靜村教授主編的《刑事訴訟前沿研究》等學(xué)術(shù)刊物，在此向所有刊物及編輯致以深深的謝意，是他們在不斷地檢驗(yàn)著本書的理論觀點(diǎn)，促使本書不斷走向成熟。同時(shí)，本書的前期成果博士學(xué)位論文《刑事審判對(duì)象問題研究》先后于2007年、2008年和2009年分別被四川大學(xué)授予“優(yōu)秀博士學(xué)位論文一等獎(jiǎng)”，被四川省人民政府評(píng)為“四川省優(yōu)秀博士學(xué)位論文”，被國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部提名“全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文獎(jiǎng)”；本書的階段性學(xué)術(shù)論文《審判對(duì)象的運(yùn)行規(guī)律》于2009年被中國法學(xué)會(huì)授予“全國中青年刑事訴訟優(yōu)秀科研成果一等獎(jiǎng)”；本書的第二稿《刑事審判對(duì)象理論》作為教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)成果被全部評(píng)審鑒定專家鑒定為“優(yōu)秀成果”。謹(jǐn)此向?qū)Ρ緯o予關(guān)注的學(xué)術(shù)前輩和同行們表達(dá)最誠摯的敬意！本書的形成受益于無數(shù)學(xué)術(shù)前輩和同行的學(xué)術(shù)努力及研究成果，正如本書大量的參考文獻(xiàn)所表明的，因而本書如果姑且可稱為“研究成果”的話，也不應(yīng)只屬于我個(gè)人的。然書中一切的不足、膚淺、謬誤及文責(zé)，皆應(yīng)由我承擔(dān)，我愿意接受一切批評(píng)并不斷改進(jìn)。

2010年我有幸到中國社會(huì)科學(xué)院跟隨合作導(dǎo)師熊秋紅教授和陳澤憲教授從事博士后研究，導(dǎo)師典雅的氣質(zhì)、淵博的學(xué)識(shí)、近乎完美的為人和對(duì)待學(xué)術(shù)的信念與精神境界深深感染了我，正是在導(dǎo)師熊秋紅教授的激勵(lì)下，我決定完成本書的第三稿并鼓起勇氣將其付梓。同時(shí)，還要表達(dá)感謝的是美國哥倫比亞大學(xué)的本杰明？李本教授、紐約大學(xué)的杰榮？科恩教授等，他們對(duì)中國法律的觀察、理解和研究深刻、獨(dú)到，使我總能從討論中獲得啟發(fā)，正是得益于有幸被遴選為哥倫比亞法學(xué)院的愛德華茲研究員，得以在這里完成我對(duì)本書修訂的第三稿。本書有幸被納入“以法學(xué)理論新著為發(fā)表范圍，特別強(qiáng)調(diào)作品的思想性和學(xué)術(shù)性，以期最大限度地豐富中國法學(xué)的理論資源”為基本風(fēng)格定位的“中青年法學(xué)文庫”，中國政法大學(xué)出版社負(fù)責(zé)人、編輯和審稿專家所表現(xiàn)出來的學(xué)術(shù)品味、學(xué)術(shù)追求和辛勤負(fù)責(zé)，特別是編輯劉利虎先生踐行“作書如做人，書品如人品”的工作格言，令我非常感激。

多年以來，在我心底最深處始終珍藏著一份炙熱的感動(dòng)，我的父母、我的家人給予我的關(guān)懷、理解與支持。在外求學(xué)多年，家人承受著巨大的壓力，過著難以想象的儉樸、清貧和孤獨(dú)的生活，但卻始終辛勤地勞作，始終為我取得的點(diǎn)滴進(jìn)步歡欣鼓舞，始終支持著我選擇自己的道路。那些艱辛的歲月，我永遠(yuǎn)不會(huì)忘記。父親和母親常常告誡我“踏踏實(shí)實(shí)做人，認(rèn)認(rèn)真真做學(xué)問”，就在博士學(xué)位論文寫作的過程，他們盡管從未讀過書，但卻憑借鄉(xiāng)村勞動(dòng)人民純樸的善良，常常叮囑我“要注重學(xué)術(shù)規(guī)范”。我的妻子默默支持著我走在學(xué)術(shù)的道路，生活上與我貼心關(guān)照。每時(shí)每刻，我只想報(bào)答，我正在也將一直給父母、給家人以最幸福的幸福!

謝進(jìn)杰 謹(jǐn)識(shí)

——轉(zhuǎn)自中國政法大學(xué)出版社“中青年法學(xué)文庫”網(wǎng)站