專利交易（以有償方式在經(jīng)濟(jì)主體間的轉(zhuǎn)移）

專利交易的特殊性

專利交易，具有有形財(cái)產(chǎn)及服務(wù)類交易的共性特征，具有濃厚的政策傾向性，而且，伴隨著技術(shù)指導(dǎo)、技術(shù)秘密和相關(guān)設(shè)備的交易，同時(shí)又因?qū)＠陨硖匦缘纫蛩?，專利交易蘊(yùn)含著如下顯著的特殊性。

一、交易主體的特殊性

專利交易主體，是專利交易過程中應(yīng)首先確定的權(quán)利主體，主要涉及交易主體的資格問題，即該主體是否具有交易權(quán)利的資格。如果專利交易主體不合格，或者其主體資格存在缺陷，則可能直接導(dǎo)致專利交易行為無效。由于專利交易方式的多樣性特征，決定了專利交易主體具有相對多元性的特點(diǎn)，包括專利賣方(主要是專利權(quán)利人)與買方、專利許可方與受許方、專利出資方與接受方、專利出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人等多種權(quán)利主體。實(shí)踐表明，在具體的專利交易活動(dòng)過程中，通常絕大多數(shù)專利權(quán)利主體并不直接參與交易，而是委托具有專業(yè)知識及職業(yè)資格的第三人代為實(shí)施交易。這無形中提高了專利交易主體的專業(yè)素養(yǎng)及具有專業(yè)知識的第三人的職業(yè)道德要求。

二、交易客體的特殊性

專利自身的特性從根本上決定了專利交易客體的特殊性，除了無形性與法定壟斷性之外，還存在以下幾個(gè)方面顯著矛盾性特征：

1.專利交易客體信息的永續(xù)性與其法律效力的時(shí)空有效性的矛盾。專利技術(shù)作為一種知識信息，不可能在完全隔斷歷史聯(lián)系的情況下產(chǎn)生，具有“永續(xù)性”。然而，法律對專利權(quán)的法律效力在時(shí)空間范圍予以一定的限制；

2.交易客體的確定性與客體自身權(quán)利保護(hù)范圍的相對不確定性的矛盾。專利交易主體以明確的交易客體為前提。然而，由于界定專利權(quán)的保護(hù)范圍具有現(xiàn)實(shí)的難度，涉及交易的專利權(quán)利保護(hù)范圍具有相對的不確定性；

3.交易客體成本維護(hù)的特定性與交易主體力爭低廉的交易總成本之間的矛盾。專利維護(hù)成本具有相對的特定性，主要有以下四方面組成：市場主體自身內(nèi)部成本、專利自身維護(hù)成本、專利司法與行政維權(quán)成本、專利社會成本。專利交易主體會盡量控制交易成本，而從專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)與管理的任何環(huán)節(jié)，其成本難以預(yù)見與控制，如果沒有專利交易反而會增加權(quán)利主體對專利權(quán)的維護(hù)成本，出現(xiàn)利潤的負(fù)值，從而與市場主體創(chuàng)造利益而取得專利權(quán)的初衷背道而馳。加上專利存在著無形損耗，從整體上其價(jià)值趨于遞減的格局，因而產(chǎn)生交易客體成本維護(hù)的特定性與交易主體力爭低廉的交易總成本之間的矛盾。

三、交易的高難度與高風(fēng)險(xiǎn)性

正如上述專利交易主體與客體存在的諸多特殊性，以及專利法律狀態(tài)相對不確定性、專利法律保護(hù)效力的相對彈性、專利權(quán)能與載體的兩次分離陛等特征，導(dǎo)致專利交易過程中的高難度與高風(fēng)險(xiǎn)陛。

1.專利法律狀態(tài)直接事關(guān)專利權(quán)有效性及穩(wěn)定性，但它具有相對不確定性的特征，五極有可能導(dǎo)致即期利益與遠(yuǎn)期利益都面臨著受損的風(fēng)險(xiǎn)。對于專利期權(quán)交易，還應(yīng)關(guān)注專利申請環(huán)節(jié)的極大不確定性，除了被依法駁回申請，還可能因?qū)＠暾埼募珜懘嬖谌毕葜率贡驹摣@得授權(quán)而沒能獲得授權(quán)，或本該獲得高質(zhì)量的專利卻獲得相對低價(jià)值的專利；

2.專利所有權(quán)與使用權(quán)具體權(quán)能及其各項(xiàng)具體權(quán)能與有形載體雙重性的相互分離，加劇專利交易過程的高難度與高風(fēng)險(xiǎn)性。前者導(dǎo)致專利交易的可復(fù)制性與可傳播性，能在不同的時(shí)空間滿足不同市場主體的需要；后者體現(xiàn)為專利交易不依托于有形載體。同時(shí)，專利價(jià)值的不穩(wěn)定性與損耗性且難以準(zhǔn)確評估，及專利交易主體之間信息不對稱等多重原因，加上專利顯著的附加值，致使具有顯著專業(yè)性的專利交易過程中更容易誘發(fā)侵權(quán)與被侵權(quán)，因而加劇專利交易過程中難以預(yù)估的高難度與高風(fēng)險(xiǎn)。

專利交易的運(yùn)營模式

1.合同式專利交易

任何一宗專利交易都將以合同形式確定。合同式專利交易特指不以專利交易中介機(jī)構(gòu)為傳導(dǎo)，而是按照有關(guān)合同的法律法規(guī)所設(shè)定合同要件，專利出讓者與受讓人雙方自主進(jìn)行專利交易方式。此類型主要包括專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、專利技術(shù)承包協(xié)議、專利技術(shù)咨詢協(xié)議、專利技術(shù)服務(wù)協(xié)議和專利技術(shù)入股協(xié)議等。合同式專利交易一般適用于專利交易主體比較單一、明確，而專利交易標(biāo)的比較復(fù)雜的情形。

2.拍賣式專利交易

拍賣是在眾多競買人的參與下，以價(jià)格競爭的方式對拍賣標(biāo)的進(jìn)行競買，每個(gè)競買人只要滿足購買能力及相應(yīng)條件，就可以參加競價(jià)，而且都有出到最高價(jià)后得到拍賣標(biāo)的的機(jī)會，其過程相對公開透明，有助于最大限度實(shí)現(xiàn)拍賣標(biāo)的價(jià)值。它既是古老的買賣形式，又是現(xiàn)代商品、服務(wù)和資產(chǎn)的重要交易方式。諸如英格蘭式、荷蘭式、密封遞價(jià)、有底價(jià)、無底價(jià)、定向、集郵者(又稱維克里)、網(wǎng)絡(luò)等各種拍賣模式，同樣適用于專利交易。由于專利無形性，其使用價(jià)值難以實(shí)物形態(tài)展示，其價(jià)值與風(fēng)險(xiǎn)也相對難以評估，從而有別于有形資產(chǎn)和商品的流通交易方式。通過拍賣的交易方式，公開市場操作，促進(jìn)專利實(shí)施與流通，以競價(jià)等程序促進(jìn)專利交易實(shí)現(xiàn)利潤最大化。

3.招投標(biāo)式專利交易

招投標(biāo)式專利交易主要分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)兩種形式。其基本流程是根據(jù)專利供給者、需求者的委托，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，由招投標(biāo)交易機(jī)構(gòu)組織招投標(biāo)活動(dòng)。交易棚構(gòu)和專利供給者共同制定招標(biāo)書，發(fā)布包括擬轉(zhuǎn)讓專利信息在內(nèi)的招投標(biāo)公告。在特定專利權(quán)招標(biāo)期間內(nèi)，有適格的競標(biāo)人參與登記并遞交投標(biāo)書后，則根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和程序，組織招投標(biāo)會議，公開開標(biāo)，由交易機(jī)構(gòu)聘請的評標(biāo)專家組評出中標(biāo)人，并按約定的條件交接專利與對價(jià)。

4.電子競價(jià)式專利交易

電子競價(jià)式專利交易是指利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，采用限時(shí)、連續(xù)、競爭報(bào)價(jià)的方法，{按照價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先的原則，選擇報(bào)價(jià)最高者為受讓方的交易方式。然而，該交易范圍遍不止網(wǎng)絡(luò)拍賣形式。隨著信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與現(xiàn)代專利權(quán)制度的發(fā)展和完善，電子信息技術(shù)本身既成為專利交易的對象，又從技術(shù)角度催生了新型的專利交易方式。因此，該種交易并非是一種獨(dú)立的交易方式，而是因?yàn)榇朔N交易方式在現(xiàn)代逐漸普遍，不受時(shí)間、地點(diǎn)等傳統(tǒng)交易方式限制因素的制約，廣泛地滲透到現(xiàn)代專利交易行為及其流程環(huán)節(jié)中。

5.債務(wù)承擔(dān)式專利交易

在當(dāng)代，由于有充分發(fā)展的市場經(jīng)濟(jì)條件做基礎(chǔ)，專利權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值作用十分明顯。由此，債務(wù)承擔(dān)式專利交易是指專利權(quán)人將其擁有的專利權(quán)，在適當(dāng)評估的基礎(chǔ)上用于償還其欠下的債務(wù)。此時(shí)，專利權(quán)既作為交易對象，又起到了一般性償債資產(chǎn)的作用。

6.期貨式或期權(quán)式專利交易

期貨式專利交易，指期貨合約式專利交易，由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量專利的標(biāo)準(zhǔn)化合約。它是以專利作為特定的標(biāo)的物，或稱為基礎(chǔ)資產(chǎn)，作為期貨合約所對應(yīng)的現(xiàn)貨；它是隨著期貨交易的發(fā)展，各國或地區(qū)專利競爭發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物；它也是以專利作為標(biāo)的物的新型衍生性金融工具，其實(shí)質(zhì)是在金融領(lǐng)域中將權(quán)利和義務(wù)分開進(jìn)行定價(jià)，使得權(quán)利受讓人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對于是否進(jìn)行專利交易，行使其權(quán)利，而義務(wù)方必須履行。這種金融衍生工具的最大魅力在于，可以使期權(quán)的買方將風(fēng)險(xiǎn)鎖定在一定的范圍之內(nèi)。