專利交易（以有償方式在經(jīng)濟主體間的轉(zhuǎn)移）

專利交易的特殊性

專利交易，具有有形財產(chǎn)及服務類交易的共性特征，具有濃厚的政策傾向性，而且，伴隨著技術(shù)指導、技術(shù)秘密和相關(guān)設備的交易，同時又因?qū)＠陨硖匦缘纫蛩兀瑢＠灰滋N含著如下顯著的特殊性。

一、交易主體的特殊性

專利交易主體，是專利交易過程中應首先確定的權(quán)利主體，主要涉及交易主體的資格問題，即該主體是否具有交易權(quán)利的資格。如果專利交易主體不合格，或者其主體資格存在缺陷，則可能直接導致專利交易行為無效。由于專利交易方式的多樣性特征，決定了專利交易主體具有相對多元性的特點，包括專利賣方(主要是專利權(quán)利人)與買方、專利許可方與受許方、專利出資方與接受方、專利出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人等多種權(quán)利主體。實踐表明，在具體的專利交易活動過程中，通常絕大多數(shù)專利權(quán)利主體并不直接參與交易，而是委托具有專業(yè)知識及職業(yè)資格的第三人代為實施交易。這無形中提高了專利交易主體的專業(yè)素養(yǎng)及具有專業(yè)知識的第三人的職業(yè)道德要求。

二、交易客體的特殊性

專利自身的特性從根本上決定了專利交易客體的特殊性，除了無形性與法定壟斷性之外，還存在以下幾個方面顯著矛盾性特征：

1.專利交易客體信息的永續(xù)性與其法律效力的時空有效性的矛盾。專利技術(shù)作為一種知識信息，不可能在完全隔斷歷史聯(lián)系的情況下產(chǎn)生，具有“永續(xù)性”。然而，法律對專利權(quán)的法律效力在時空間范圍予以一定的限制；

2.交易客體的確定性與客體自身權(quán)利保護范圍的相對不確定性的矛盾。專利交易主體以明確的交易客體為前提。然而，由于界定專利權(quán)的保護范圍具有現(xiàn)實的難度，涉及交易的專利權(quán)利保護范圍具有相對的不確定性；

3.交易客體成本維護的特定性與交易主體力爭低廉的交易總成本之間的矛盾。專利維護成本具有相對的特定性，主要有以下四方面組成：市場主體自身內(nèi)部成本、專利自身維護成本、專利司法與行政維權(quán)成本、專利社會成本。專利交易主體會盡量控制交易成本，而從專利創(chuàng)造、運用、保護與管理的任何環(huán)節(jié)，其成本難以預見與控制，如果沒有專利交易反而會增加權(quán)利主體對專利權(quán)的維護成本，出現(xiàn)利潤的負值，從而與市場主體創(chuàng)造利益而取得專利權(quán)的初衷背道而馳。加上專利存在著無形損耗，從整體上其價值趨于遞減的格局，因而產(chǎn)生交易客體成本維護的特定性與交易主體力爭低廉的交易總成本之間的矛盾。

三、交易的高難度與高風險性

正如上述專利交易主體與客體存在的諸多特殊性，以及專利法律狀態(tài)相對不確定性、專利法律保護效力的相對彈性、專利權(quán)能與載體的兩次分離陛等特征，導致專利交易過程中的高難度與高風險陛。

1.專利法律狀態(tài)直接事關(guān)專利權(quán)有效性及穩(wěn)定性，但它具有相對不確定性的特征，五極有可能導致即期利益與遠期利益都面臨著受損的風險。對于專利期權(quán)交易，還應關(guān)注專利申請環(huán)節(jié)的極大不確定性，除了被依法駁回申請，還可能因?qū)＠暾埼募珜懘嬖谌毕葜率贡驹摣@得授權(quán)而沒能獲得授權(quán)，或本該獲得高質(zhì)量的專利卻獲得相對低價值的專利；

2.專利所有權(quán)與使用權(quán)具體權(quán)能及其各項具體權(quán)能與有形載體雙重性的相互分離，加劇專利交易過程的高難度與高風險性。前者導致專利交易的可復制性與可傳播性，能在不同的時空間滿足不同市場主體的需要；后者體現(xiàn)為專利交易不依托于有形載體。同時，專利價值的不穩(wěn)定性與損耗性且難以準確評估，及專利交易主體之間信息不對稱等多重原因，加上專利顯著的附加值，致使具有顯著專業(yè)性的專利交易過程中更容易誘發(fā)侵權(quán)與被侵權(quán)，因而加劇專利交易過程中難以預估的高難度與高風險。

專利交易的運營模式

1.合同式專利交易

任何一宗專利交易都將以合同形式確定。合同式專利交易特指不以專利交易中介機構(gòu)為傳導，而是按照有關(guān)合同的法律法規(guī)所設定合同要件，專利出讓者與受讓人雙方自主進行專利交易方式。此類型主要包括專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、專利技術(shù)承包協(xié)議、專利技術(shù)咨詢協(xié)議、專利技術(shù)服務協(xié)議和專利技術(shù)入股協(xié)議等。合同式專利交易一般適用于專利交易主體比較單一、明確，而專利交易標的比較復雜的情形。

2.拍賣式專利交易

拍賣是在眾多競買人的參與下，以價格競爭的方式對拍賣標的進行競買，每個競買人只要滿足購買能力及相應條件，就可以參加競價，而且都有出到最高價后得到拍賣標的的機會，其過程相對公開透明，有助于最大限度實現(xiàn)拍賣標的價值。它既是古老的買賣形式，又是現(xiàn)代商品、服務和資產(chǎn)的重要交易方式。諸如英格蘭式、荷蘭式、密封遞價、有底價、無底價、定向、集郵者(又稱維克里)、網(wǎng)絡等各種拍賣模式，同樣適用于專利交易。由于專利無形性，其使用價值難以實物形態(tài)展示，其價值與風險也相對難以評估，從而有別于有形資產(chǎn)和商品的流通交易方式。通過拍賣的交易方式，公開市場操作，促進專利實施與流通，以競價等程序促進專利交易實現(xiàn)利潤最大化。

3.招投標式專利交易

招投標式專利交易主要分為公開招標和邀請招標兩種形式。其基本流程是根據(jù)專利供給者、需求者的委托，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，由招投標交易機構(gòu)組織招投標活動。交易棚構(gòu)和專利供給者共同制定招標書，發(fā)布包括擬轉(zhuǎn)讓專利信息在內(nèi)的招投標公告。在特定專利權(quán)招標期間內(nèi)，有適格的競標人參與登記并遞交投標書后，則根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和程序，組織招投標會議，公開開標，由交易機構(gòu)聘請的評標專家組評出中標人，并按約定的條件交接專利與對價。

4.電子競價式專利交易

電子競價式專利交易是指利用計算機網(wǎng)絡技術(shù)，采用限時、連續(xù)、競爭報價的方法，{按照價格優(yōu)先與時間優(yōu)先的原則，選擇報價最高者為受讓方的交易方式。然而，該交易范圍遍不止網(wǎng)絡拍賣形式。隨著信息網(wǎng)絡技術(shù)與現(xiàn)代專利權(quán)制度的發(fā)展和完善，電子信息技術(shù)本身既成為專利交易的對象，又從技術(shù)角度催生了新型的專利交易方式。因此，該種交易并非是一種獨立的交易方式，而是因為此種交易方式在現(xiàn)代逐漸普遍，不受時間、地點等傳統(tǒng)交易方式限制因素的制約，廣泛地滲透到現(xiàn)代專利交易行為及其流程環(huán)節(jié)中。

5.債務承擔式專利交易

在當代，由于有充分發(fā)展的市場經(jīng)濟條件做基礎，專利權(quán)的經(jīng)濟價值作用十分明顯。由此，債務承擔式專利交易是指專利權(quán)人將其擁有的專利權(quán)，在適當評估的基礎上用于償還其欠下的債務。此時，專利權(quán)既作為交易對象，又起到了一般性償債資產(chǎn)的作用。

6.期貨式或期權(quán)式專利交易

期貨式專利交易，指期貨合約式專利交易，由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量專利的標準化合約。它是以專利作為特定的標的物，或稱為基礎資產(chǎn)，作為期貨合約所對應的現(xiàn)貨；它是隨著期貨交易的發(fā)展，各國或地區(qū)專利競爭發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物；它也是以專利作為標的物的新型衍生性金融工具，其實質(zhì)是在金融領(lǐng)域中將權(quán)利和義務分開進行定價，使得權(quán)利受讓人在規(guī)定時間內(nèi)對于是否進行專利交易，行使其權(quán)利，而義務方必須履行。這種金融衍生工具的最大魅力在于，可以使期權(quán)的買方將風險鎖定在一定的范圍之內(nèi)。