什么是訴訟信托[1]?

訴訟信托是指委托人出于訴訟的目的而設(shè)立信托,由受托人的財產(chǎn)權(quán)利并可以以權(quán)利人的地位(即以的名義訴訟信托是委托人將債權(quán)等實體權(quán)利及相應(yīng)訴訟權(quán)利轉(zhuǎn)移給受托人,由受托人以訴訟當(dāng)事人的身份,為實現(xiàn)實體利益進(jìn)行訴訟,產(chǎn)生的訴訟利益歸于受益人的一種信托制度和訴訟當(dāng)事人形式。

訴訟信托的特點

作為一種特殊的信托,訴訟信托既具有信托的一般特征,又有自己的特殊性,具體表現(xiàn)在以下幾個方面。

首先,成立訴訟信托須以同時轉(zhuǎn)移實體權(quán)利和訴訟權(quán)利為前提。信托成立的一個重要步驟,乃是委托人將財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給受托人,因此,成立訴訟信托首先必須轉(zhuǎn)移財產(chǎn)于受托人。但委托人轉(zhuǎn)移的財產(chǎn)必須是實體權(quán)利和訴訟權(quán)利的權(quán)利總體,而不得是債務(wù)及單純的訴訟權(quán)利。一方面,信托是一種財產(chǎn)管理并使受益人受益的制度設(shè)計,信托財產(chǎn)須是積極財產(chǎn)而不包括消極財產(chǎn)。委托人若將債務(wù)等消極財產(chǎn)成立訴訟信托,顯然違背信托財產(chǎn)“積極性”要求。另一方面,信托財產(chǎn)作為一種目的財產(chǎn),要求本身具有金錢上的可計算性,不能論斷價值的權(quán)利不能成為信托財產(chǎn)。訴訟權(quán)利本身不具有實際的財產(chǎn)價值,單純轉(zhuǎn)移訴訟權(quán)利而不同時轉(zhuǎn)移與之密切相關(guān)的實體權(quán)利也難以成立訴訟信托。

其次,訴訟信托具有信托的三方當(dāng)事人結(jié)構(gòu),即委托人、受托人和受益人。有人認(rèn)為:訴訟信托只是一種當(dāng)事人制度,并不存在“受托人”.這種觀點值得商榷。信托關(guān)系原則上必須具備三方當(dāng)事人,即委托人、受托人和受益人。雖然在自益信托中,委托人與受益人為同一人。但即使這樣,也意味著兩種身份由一人兼有,并不意味著信托關(guān)系人可以減為兩方。尤其是,受托人是任何信托不可或缺的,”因為他是信托中必不可少的最基本的當(dāng)事人。畢竟,"信托的實施必須借助于受托人的活動,這是信托本質(zhì)要求。"訴訟信托本質(zhì)上屬于信托,既然如此,它當(dāng)然需要滿足信托當(dāng)事人的基本結(jié)構(gòu),尤其是受托人必不可少。

再次,在訴議信托中。受托人的職責(zé)較具特殊性。雖然訴訟信托的受托人也需對信托財產(chǎn)進(jìn)行管理或者處分,如收取債權(quán),但其與通常意義上的信托財產(chǎn)管理或處分有所區(qū)別:一方面,其管理或處分方式具有特殊性,即僅通過訴訟的方式使實體權(quán)利得以實現(xiàn),而非保存、改良等直接作用于信托財產(chǎn)本身的管理方式,也非投資、買賣等法律行為的管理方式。另一方面,其管理或處分的目的具有特殊性。在訴訟信托中,受托人管理處分財產(chǎn)的目的主要在于實現(xiàn)實體權(quán)利,而非追求財產(chǎn)上的增殖,即委托人的實體權(quán)利在非訴狀態(tài)下沒有得到兌現(xiàn),受托人通過訴訟方式予以實現(xiàn)。

復(fù)次,訴訟信托是兼具信托和訴訟當(dāng)事人形式的一種制度。一方面,訴訟信托本質(zhì)上屬于信托,是專門以訴訟為其主要目的特殊種類的信托。因此,有關(guān)訴訟信托的成立、信托財產(chǎn)的范圍、訴訟信托當(dāng)事人的權(quán)利(權(quán)力)、義務(wù)和責(zé)任、訴訟信托的終止等都必須符合信托制度的一般原理,并受信托基本法的調(diào)整和規(guī)范。另一方面,訴訟信托是訴訟當(dāng)事人的一種重要形式,是特殊的當(dāng)事人類型。它具有訴訟法意義,起著豐富訴訟當(dāng)事人類型的重要作用。

最后,訴訟信托適用范圍較寬,既適用于私益領(lǐng)域,也適用于公益領(lǐng)域。有人認(rèn)為,“訴訟信托的適用范圍十分特定,并限于很少的領(lǐng)域。如訴訟信托主要發(fā)生在消費者保護(hù)團(tuán)體、環(huán)境保護(hù)團(tuán)體或檢察機(jī)關(guān)提起一定范圍的民事訴訟?!边@種觀點不妥:一方面,訴訟信托既具有訴訟法意義,也具有信托法意義。在信托法上,只要承認(rèn)訴訟信托的有效性,個人當(dāng)然可以為自己的利益設(shè)立訴訟信托。另一方面,若僅承認(rèn)公益性訴訟信托,那么個人欲利用訴訟信托來滿足個人不同需要的愿望就會落空。結(jié)果將會大大限縮訴訟信托的作用和存在空間,其價值也會大打折扣。

訴訟信托與訴訟擔(dān)當(dāng)?shù)谋容^分析

無論大陸學(xué)者還是臺灣地區(qū)的學(xué)者,大都將訴訟信托看作是訴訟擔(dān)當(dāng)。我們認(rèn)為,訴訟信托不同于訴訟擔(dān)當(dāng)。訴訟擔(dān)當(dāng)是指“實體法上的權(quán)利主體或者法律關(guān)系主體以外的第三人,以自己的名義,為了他人的利益或代表他人的利益,以正當(dāng)當(dāng)事人的地位提起訴訟,主張一項他人享有的權(quán)利或訴求解決他人間法律關(guān)系所生之爭議,法院判決的效力及于原來的權(quán)利主體。"[7]據(jù)此,訴訟信托與訴訟擔(dān)當(dāng)是兩種根本不同的制度,區(qū)別明顯:

1法律關(guān)系當(dāng)事人不同。訴訟信托的當(dāng)事人有三方,即委托人、受托人和受益人。即使在自益訴訟信托中,委托人兼受益人,但觀念上依然存在三方當(dāng)事人。相反,訴訟擔(dān)當(dāng)?shù)漠?dāng)事人只有兩方,即訴訟擔(dān)當(dāng)人和被擔(dān)當(dāng)人。其中,以自己名義為他人利益提起訴訟的第三人是訴訟擔(dān)當(dāng)人,而原來的權(quán)利主體則為被擔(dān)當(dāng)人。

2.法律性質(zhì)不同。訴訟擔(dān)當(dāng)僅具有訴訟法學(xué)意義,只是訴訟當(dāng)事人的一種特殊形式,是訴權(quán)與實體權(quán)利主體相分離的一種類。但訴訟信托則否,它不僅具有訴訟法意義,更具有信托法意義。它既是訴訟當(dāng)事人的一種特殊形式,能夠作為正當(dāng)當(dāng)事人提起訴訟,從而構(gòu)成訴訟當(dāng)事人制度的一個部分,也是信托制度中的一個特殊信托種類,是信托品種多樣化、信托制度靈活性的體現(xiàn)。

3構(gòu)成要件不同。在訴訟擔(dān)當(dāng)中,被擔(dān)當(dāng)人僅需要轉(zhuǎn)讓訴訟實施權(quán),而與該實施權(quán)相關(guān)的實。體權(quán)利并不需轉(zhuǎn)移給訴訟擔(dān)當(dāng)人。但對訴訟信托而言,其“最大的特點是,當(dāng)事人(指受托人,筆者注)不僅享有法律規(guī)定的實體利益,而且還享有為實體利益提起訴訟的權(quán)利……。”[8]因此,委托人僅轉(zhuǎn)移訴訟實施權(quán)是不夠的,還需將實體權(quán)利一起轉(zhuǎn)移給受托人。 ?

訴訟信托與訴訟代理的比較分析

訴訟信托與訴訟代理存在相似之處:都是行為人通過訴訟的方式來管理他人的財產(chǎn);都存在信任關(guān)系;在訴訟法上,都是當(dāng)事人的一種形式。盡管如此,二者的差異也甚為顯然:

1.實施訴訟行為的名義和利益歸屬不同。在訴訟信托中,受托人是以自己的名義進(jìn)行的;但在訴訟代理中,代理人是以被代理人的名義進(jìn)行的。另外,在訴訟信托中,受托人的訴訟行為產(chǎn)生的訴訟利益視情況有所不同:在委托人兼受益人的情況下,訴訟利益歸屬于委托人;在委托人指定他人為受益人的情況下,訴訟利益歸屬于指定的第三人。但在訴訟代理中,代理行為產(chǎn)生的訴訟利益總是歸屬于被代理人。

2.權(quán)限不同。在訴訟信托中,除了信托文件有特別規(guī)定或法律有例外規(guī)定,受托人一旦接受訴訟信托,他就具有為實現(xiàn)委托人的實體權(quán)利所須采取的一切訴訟權(quán)限,只要受托人從事訴訟行為時是謹(jǐn)慎的、忠實的,委托人和受益人都不能加以千涉。但在訴訟代理中,代理人只能在被代理人的授權(quán)范圍內(nèi)從事訴訟活動和相應(yīng)訴訟行為,而不能逾越權(quán)限任意為之,即使該訴訟行為有利于被代理人的利益也是如此。

3.法律關(guān)系的穩(wěn)定性不同。訴訟信托一經(jīng)成立,除委托人保留了撤銷權(quán)外,委托人不得任意終止信托;而且信托管理具有連續(xù)性,委托人或受托人的死亡不影響訴訟信托的延續(xù)。因此,訴訟信托法律關(guān)系的穩(wěn)定性較強(qiáng)。訴訟代理不同,如果沒有特別約定,被代理人可隨時撤銷訴訟代理;不僅如此,任何一方當(dāng)事人死亡,都會導(dǎo)致訴訟代理關(guān)系的終止。因此,訴訟代理關(guān)系的穩(wěn)定性較弱。

4.內(nèi)部法律關(guān)系不同。在訴訟信托中,當(dāng)事人有委托人、受托人和受益人三方。盡管“信托本質(zhì)上涉及契約關(guān)系”,但這三方當(dāng)事人之間的法律關(guān)系是信托關(guān)系,而非合同關(guān)系。而在訴訟代理中,當(dāng)事人有代理人和被代理人兩方,二者之間的法律關(guān)系是委任。在非法定訴訟代理的場合,二者是一種合同關(guān)系。

訴訟信托與債權(quán)信托的比較分析

債權(quán)信托是委托人將債權(quán)轉(zhuǎn)移給受托人,由受托人為受益人利益對該債權(quán)進(jìn)行管理或處分的一種信托。當(dāng)委托人設(shè)立訴訟信托讓受托人收取債權(quán)時,訴訟信托與債權(quán)信托具有相似之處。盡管如此,二者也有區(qū)別:

1.信托財產(chǎn)不同。訴訟信托中,信托財產(chǎn)是包含訴訟實施權(quán)在內(nèi)的實體權(quán)利,這種實體權(quán)利不僅包括債權(quán),還包括物權(quán)、股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等。并且,上述實體權(quán)利的轉(zhuǎn)移并非核心,只是為成立有效信托的需要而轉(zhuǎn)移而已,其訴訟實施權(quán)才是核心。在債權(quán)信托中,信托財產(chǎn)僅為債權(quán),且該債權(quán)并不當(dāng)然包含訴訟實施權(quán)。即使債權(quán)信托的受托人為實現(xiàn)債權(quán)進(jìn)行必要的訴訟,也不意味著債權(quán)含帶訴訟實施權(quán),更不意味著該債權(quán)信托轉(zhuǎn)變?yōu)樵V訟信托。

2.管理方式和信托目的不同。在訴訟信托中,受托人主要通過訴訟方式來管理債權(quán)或其他權(quán)利,而不包括仲裁、調(diào)解等非訴訟方式。在債權(quán)信托中,受托人管理信托的方式有多種。不僅有實現(xiàn)債權(quán)的訴訟和非訴訟方式,而且還有增加債權(quán)價值而采取的投資管理等方式。

3.法律意義不同。訴訟信托具有雙重法律意義,既具有信托法意義,也具有訴訟法意義,是信托法和訴訟法共同關(guān)注的對象。因此,訴訟信托不僅要符合信托的一般原理,而且還要考慮到訴訟的政策要求。債權(quán)信托僅具有信托法意義,它只是信托法上的一種信托類別,無須考慮訴訟政策問題。