人力資本理論（舒爾茨、貝克爾提出的理論）

理論概述

人力資本管理不是一個全新的系統(tǒng)，而是建立在人力資源管理的基礎(chǔ)之上，綜合了“人”的管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)的“資本投資回報”兩大分析維度，將企業(yè)中的人作為資本來進(jìn)行投資與管理，并根據(jù)不斷變化的人力資本市場情況和投資收益率等信息，及時調(diào)整管理措施，從而獲得長期的價值回報。傳統(tǒng)人力資源管理不僅沒有過時，而且是人力資本管理的技術(shù)基礎(chǔ)。人力資本管理正是通過整合人力資源管理的各種手段，而獲得更高水平的價值實(shí)現(xiàn)。人力資本管理注重投資與回報之間的互動關(guān)系，并結(jié)合市場分析制定投資計(jì)劃，因而相對來說更為理性，對市場變化更為敏感，側(cè)重點(diǎn)和衡量尺度更為明確，還可結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)分析模型進(jìn)行更長遠(yuǎn)的預(yù)測，前瞻性地采取行動。

人力資本理論

具體定義

根據(jù)定義，可以從兩個方面來理解人力資本管理，即：

1.對人力資源外在要素--量的管理。對人力資源進(jìn)行量的管理，就是根據(jù)人力和物力及其變化，對人力進(jìn)行恰當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)、組織和協(xié)調(diào)，使二者經(jīng)常保持最佳比例和有機(jī)的結(jié)合，使人和物都充分發(fā)揮出最佳效應(yīng)。

2.對人力資源內(nèi)在要素--質(zhì)的管理。主要是指采用現(xiàn)代化的科學(xué)方法，對人的思想、心理和行為進(jìn)行有效的管理（包括對個體和群體的思想、心理和行為的協(xié)調(diào)、控制和管理），充分發(fā)揮人的主觀能動性，以達(dá)到組織目標(biāo)。

人力資本理論

體系功能

現(xiàn)代企業(yè)對人力資本管理體系的客觀要求，產(chǎn)生于企業(yè)對人力資本管理者工作職能的規(guī)定。一般說來，人力資本管理者有4大功能：

（1）直線功能，即直接指揮別人做事和暗示別人該做什么事；

（2）協(xié)調(diào)與控制功能，即確保企業(yè)人事目標(biāo)、人事政策、人事程序的貫徹執(zhí)行；

（3）職能(服務(wù))功能，即要完成一般人事工作者最基本的工作任務(wù)，包括招聘、培訓(xùn)、評價、建議、晉升和離(退)職等工作，處理勞資關(guān)系；

（4）創(chuàng)新功能，即為直線管理人員“提供最新發(fā)展趨勢以及解決問題的最新方法方面的信息”。

應(yīng)用條件

人力資本管理是企業(yè)管理系統(tǒng)下屬的一個子系統(tǒng)。它存在的前提：

一是組織系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略及其供給條件；

二是人力資本管理運(yùn)作的結(jié)果，必須實(shí)現(xiàn)組織和員工個人同時得到發(fā)展的兩大目標(biāo)。

目標(biāo)任務(wù)

人力資源管理目標(biāo)是指企業(yè)人力資源管理需要完成的職責(zé)和需要達(dá)到的績效。人力資源管理既要考慮組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，又要考慮員工個人的發(fā)展，強(qiáng)調(diào)在實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的同時實(shí)現(xiàn)個人的全面發(fā)展。

人力資源管理目標(biāo)包括著全體管理人員在人力資源管理方面的目標(biāo)任務(wù)與專門的人力資源部門的目標(biāo)與任務(wù)。顯然兩者有所不同，屬于專業(yè)的人力資源部門的目標(biāo)任務(wù)不一定是全體管理人員的人力資源管理目標(biāo)與任務(wù)，而屬于全體管理人員承擔(dān)的人力資源管理目標(biāo)任務(wù)，一般都是專業(yè)的人力資源部門應(yīng)該完成的目標(biāo)任務(wù)。

無論是專門的人力資源管理部門還是其它非人力資源管理部門，進(jìn)行人力資源管理的目標(biāo)與任務(wù)，人力資源專家鐘克峰先生認(rèn)為主要包括以下三個方面：

1、保證組織對人力資源的需求得到最大限度的滿足；

2、最大限度地開發(fā)與管理組織內(nèi)外的人力資源，促進(jìn)組織的持續(xù)發(fā)展；

3、維護(hù)與激勵組織內(nèi)部人力資源，使其潛能得到最大限度的發(fā)揮，使其人力資本得到應(yīng)有的提升與擴(kuò)充。

根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的要求，通過有計(jì)劃地對人力資源的優(yōu)化配置，激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造性，提高生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)效益，推動企業(yè)發(fā)展，是人力資本管理的主要任務(wù)。具體任務(wù)是：

（1）人力資源的計(jì)劃與配置。通過計(jì)劃、組織、吸引、招聘、選擇、配置等方式，保證供給足夠數(shù)量和質(zhì)量的勞動力和專業(yè)人才，滿足企業(yè)發(fā)展的需要。

（2）人力資源潛力的發(fā)展。通過教育與培訓(xùn)等方式，不斷提高員工的勞動技能和專業(yè)技術(shù)水平，增加企業(yè)人力資本積累，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

（3）職業(yè)發(fā)展生涯。企業(yè)與員工雙方利益最大化；是實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的根本保證。為此，要通過對員工的選拔、任用、考核和獎懲，積極協(xié)助和引導(dǎo)每個員工制定切合實(shí)際的職業(yè)發(fā)展計(jì)劃，并盡可能地得到實(shí)施，促進(jìn)全體員工盡快成長。

（4）業(yè)績評估和激勵。通過工作分析的成果，制定明確的工作說明書和嚴(yán)格的工作規(guī)范，作為業(yè)績評估的依據(jù)，并根據(jù)評估的結(jié)果，運(yùn)用合理的報酬、福利、提升及其他激勵形式，鼓勵員工的積極性和創(chuàng)造性。知識經(jīng)濟(jì)時代，人力資本的激勵的主要方式是人力資本的產(chǎn)權(quán)尤其是收益權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

（5）協(xié)調(diào)勞動關(guān)系。運(yùn)用各種手段，對管理者與被管理者、員工與雇主、員工與員工之間的關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，避免不必要的矛盾和糾紛。按照國家法律規(guī)定，維護(hù)員工合法權(quán)益不受侵犯，保證勞動法的合理實(shí)施。

主要意義

在人類所擁有的一切資源中，人力資源是第一寶貴的，自然成了現(xiàn)代管理的核心。不斷提高人力資源開發(fā)與管理的水平，不僅是發(fā)展經(jīng)濟(jì)、提高市場競爭力的需要，也是一個國家、一個民族、一個地區(qū)、一個單位長期興旺發(fā)達(dá)的重要保證，更是一個現(xiàn)代人充分開發(fā)自身潛能、適應(yīng)社會、改造社會的重要措施。

人力資源管理的主要意義是：

1．通過合理的管理，實(shí)現(xiàn)人力資源的精干和高效，取得最大的使用價值。并且指出：人的使用價值達(dá)到最大 = 人的有效技能最大地發(fā)揮。

2．通過采取一定措施，充分調(diào)動廣大員工的積極性和創(chuàng)造性，也就是最大地發(fā)揮人的主觀能動性。調(diào)查發(fā)現(xiàn)：按時計(jì)酬的員工每天只需發(fā)揮自己20%-30%的能力，就足以保住個人的飯碗。但若充分調(diào)動其積極性、創(chuàng)造性，其潛力可發(fā)揮出80%-90%。

3．培養(yǎng)全面發(fā)展的人。人類社會的發(fā)展，無論是經(jīng)濟(jì)的、政治的、軍事的、文化的發(fā)展，最終目的都要落實(shí)到人--一切為了人本身的發(fā)展。教育和培訓(xùn)在人力資源開發(fā)和管理中的地位越來越高，馬克思指出，教育不僅是提高社會生產(chǎn)的一種方法，而且是造就全面發(fā)展的人的唯一方法。

實(shí)際上，現(xiàn)代人力資源管理的意義可以從三個層面，即國家、組織、個人來加以理解。

“科教興國”、“全面提高勞動者的素質(zhì)”等國家的方針政策，實(shí)際上，談的是一個國家、一個民族的人力資源開發(fā)管理。只有一個國家的人力資源得到了充分的開發(fā)和有效的管理，一個國家才能繁榮，一個民族才能振興。在一個組織中，只有求得有用人才、合理使用人才、科學(xué)管理人才、有效開發(fā)人才等，才能促進(jìn)組織目標(biāo)的達(dá)成和個人價值的實(shí)現(xiàn)。針對個人，有個潛能開發(fā)、技能提高、適應(yīng)社會、融入組織、創(chuàng)造價值，奉獻(xiàn)社會的問題，這都有賴于人力資源的管理。

不從宏觀層面和微觀層面，即國家和個人來談人力資源管理，而是從中觀層面，即針對企業(yè)組織來談現(xiàn)代人力資源管理。因此，更為關(guān)注現(xiàn)代人力資源管理對一個企業(yè)的價值和意義。在這里，認(rèn)為現(xiàn)代人力資源管理對企業(yè)的意義，至少體現(xiàn)在以下幾方面：1．對企業(yè)決策層。人、財(cái)、物、信息等，可以說是企業(yè)管理關(guān)注的主要方面，人又是最為重要的、活的、第一資源，只有管理好了“人”這一資源，才算抓住了管理的要義、綱領(lǐng)，綱舉才能目張。

2．對人力資源管理部門。人不僅是被管理的“客體”，更是具有思想、感情、主觀能動性的“主體”，如何制定科學(xué)、合理、有效的人力資源管理政策、制度，并為企業(yè)組織的決策提供有效信息，永遠(yuǎn)都是人力資源管理部門的課題。

3．對一般管理者。任何管理者都不可能是一個“萬能使者”，更多的應(yīng)該是扮演一個“決策、引導(dǎo)、協(xié)調(diào)”屬下工作的角色。他不僅僅需要有效地完成業(yè)務(wù)工作，更需要培訓(xùn)下屬，開發(fā)員工潛能，建立良好的團(tuán)隊(duì)組織等。4．對一個普通員工。任何人都想掌握自己的命運(yùn)，但自己適合做什么、企業(yè)組織的目標(biāo)、價值觀念是什么、崗位職責(zé)是什么、自己如何有效地融入組織中、結(jié)合企業(yè)組織目標(biāo)如何開發(fā)自己的潛能、發(fā)揮自己的能力、如何設(shè)計(jì)自己的職業(yè)人生等，這是每個員工十分關(guān)心，而又深感困惑的問題。相信現(xiàn)代人力資源管理會為每位員工提供有效的幫助。

核心觀點(diǎn)

人力資本理論事實(shí)上是一個完整的研究框架實(shí)例：它不可能降格為一種單一的理論，只是作為標(biāo)準(zhǔn)資本理論在一些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中的應(yīng)用而存在；與此同時，它本身是更為全面的新古典研究框架中的一個分框架，因?yàn)?，它只不過是標(biāo)準(zhǔn)的新古典概念在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家以前沒有考慮過的現(xiàn)象上的運(yùn)用。人力資本理論主要包括：（1）人力資源是一切資源中最主要的資源，人力資本理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題。（2）在經(jīng)濟(jì)增長中，人力資本的作用大于物質(zhì)資本的作用。人力資本投資與國民收入成正比，比物質(zhì)資源增長速度快。（3）人力資本的核心是提高人口質(zhì)量，教育投資是人力投資的主要部分。不應(yīng)當(dāng)把人力資本的再生產(chǎn)僅僅視為一種消費(fèi)，而應(yīng)視同為一種投資，這種投資的經(jīng)濟(jì)效益遠(yuǎn)大于物質(zhì)投資的經(jīng)濟(jì)效益。教育是提高人力資本最基本的主要手段，所以也可以把人力投資視為教育投資問題。生產(chǎn)力三要素之一的人力資源顯然還可以進(jìn)一步分解為具有不同技術(shù)知識程度的人力資源。高技術(shù)知識程度的人力帶來的產(chǎn)出明顯高于技術(shù)程度低的人力。（4）教育投資應(yīng)以市場供求關(guān)系為依據(jù)，以人力價格的浮動為衡量符號。這一總結(jié)盡管并非無懈可擊（譬如，人力資本理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題這一結(jié)論就值得商榷），但基本上給出了人力資本理論的框架。

中國現(xiàn)狀

中國的教育現(xiàn)狀欣欣向榮。但在過去20年教育投入是不夠的。1995年中國各級政府的教育支出大概占GDP的2.5%，同時在很長時間內(nèi)中國的實(shí)物投資額（例如在樓房、基礎(chǔ)設(shè)施和機(jī)器設(shè)備的投資方面）都比較高，占到了GDP的30%以上。在美國，人力資本和物質(zhì)資本投資的比重分別是5.4%和17%。同期，日本的教育投資占GDP的比重是3.6%，菲律賓是3%，世界的平均水平是5.2%。1995年中國的教育投資比重是比較低的。從1991年到2002年，中國政府在教育上的投資比重從2.5%增長到3.3%，有所增長。同時，非政府的教育投 資增長較快，從3.3%增長到5.2%。2003年中國政府在教育上的投資占到GDP的5.3%至5.4%，物質(zhì)投資占到GDP的50%以上，與其他國家相比，更多的資金投入到物質(zhì)上。

人力資本投資的好處是最根本的，回報也是最大的。我所說的人力資本不僅包括學(xué)校的正式教育，還包括其他使人獲得一些技能的投入和訓(xùn)練。當(dāng)前，中國教育資本投資的增長與世界其他各國相比較低，與中國的物質(zhì)投資相比就更低，而且人力資本投資存在不平等現(xiàn)象，例如地域和城鄉(xiāng)的差異。這種不平等導(dǎo)致了物質(zhì)資本投資回報率低，回報收益受損。一個更加平衡的教育投資會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并會減少長期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡。如果不斷提高私人投資的比重，就會大大促進(jìn)人才教育。一直以來，我們都認(rèn)為教育市場和勞務(wù)市場是分開的，但實(shí)際上二者是緊密相連的。一個開放的勞務(wù)市場，一個有效的借貸市場，能夠有效地把資源引入培養(yǎng)，在勞務(wù)市場中減少各種限制，最終促使人力資本的費(fèi)用降低，為政府省下不少的資金。

下面簡要回顧一下人力資本和技術(shù)。一條很顯然的規(guī)律，一個人如果接受了教育就會有技術(shù)，能做很多事情，能很快適應(yīng)這個變化的社會，并有效行使社會功能。我不需要重復(fù)表明中國發(fā)展有多么快，應(yīng)該認(rèn)識到有技術(shù)的勞動力會給中國發(fā)展帶來更多益處。按照世界標(biāo)準(zhǔn)，中國受過大學(xué)教育的人口比重還是比較低。為了適應(yīng)中國變化，為了進(jìn)一步維持對物質(zhì)資本的投資，為了擴(kuò)大勞務(wù)人員開放，就需要更多受過大學(xué)教育的人。

資料顯示，黑龍江省受過大學(xué)教育的人口占總?cè)丝诘?.87%，北京是20.49%，上海是15.07%，可以看出中國人才市場分配不平衡。就全中國而言，這個比重也是相當(dāng)?shù)偷?，只?.7%。在美國這個比重是25%至30%。不斷引進(jìn)新技術(shù)，就需要有技術(shù)、受過教育的人來操作。一個經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理是要獲得人力資本投資和實(shí)物資本投資最好的回報，就需要平衡，在各個地理領(lǐng)域方面都需要投資平衡。問題是中國在人力資本上投資不夠，一個地區(qū)的投資比另一個地區(qū)的少，整體的教育投資比其他國家少。中國存在的另一個問題是，公眾對教育的投資很少，資金主要來自政府。各地區(qū)之間的教育投資有較大差異，教育形式也不一樣。

2001年中國教育投入資料表明，北京每個學(xué)生的教育費(fèi)用近1萬元，而有的省份只有1000多元，是北京的六分之一。因?yàn)榈乩砦恢貌煌?，所以教育投資有很大變化。北京和上海的GDP高，相對在教育上的投入就要多，而GDP不太高的地區(qū)教育投入較少，可以看出出生地的重要性。一個好的政策，應(yīng)該改變“出生在一個較富裕的地區(qū)獲得較高的教育投入”的現(xiàn)象。同時，即使在同樣富裕的地區(qū)，政府在教育投入上的比例也極不相同。

下面，我們來討論依靠私人投資促進(jìn)教育，這一點(diǎn)對解決不公平和低效益的教育非常重要，但需要謹(jǐn)慎對待。如果收學(xué)費(fèi)，就能有更多的資源用在教學(xué)上，但這需要有一個良好借貸體系的建立，學(xué)生將來可以根據(jù)自己的收入情況來償還這筆錢，需要注意城鄉(xiāng)家庭在教育費(fèi)用上的不平等。從1999年中國城市居民家庭支出費(fèi)用表上可以看出，城市家庭在孩子身上的投入是12.2%，這個比例相當(dāng)高，但在農(nóng)村這個比例更高，達(dá)到24%。在中國欠發(fā)達(dá)地區(qū)的教育投入中，城市是16%，農(nóng)村是34%，這就給那些家庭財(cái)政情況不是很好的孩子帶來麻煩。

中國在人力資本上投資回報率低，而物質(zhì)投資卻是投入多，收益多。中國在教育上的投資收益還在增高。工資政策使有技術(shù)的工人回報比較低，即使技術(shù)水平非常高的人收入也比較少。在勞務(wù)市場還有一些限制，即使有技術(shù)，收入還是可能很低。但令人驚訝的是，那些有很好技術(shù)的人產(chǎn)出是非常高的，創(chuàng)造的收益也是很高的。在上世紀(jì)80年代的時候，工資只有生產(chǎn)效益的10%，這個比重不能刺激工人繼續(xù)接受新的教育，也就是說，他所受的教育沒有得到繼續(xù)發(fā)展的機(jī)會。直到1997年，在教育上的投資帶來了超額的工資回報。

人力資本的研究機(jī)構(gòu)主要分幾類，一類為國有研究機(jī)構(gòu)（如社會科學(xué)研究院），一類為合資研究機(jī)構(gòu)（如伯特咨詢），第三類為國際研究機(jī)構(gòu)（如SHRM）；相比而言，國有研究機(jī)構(gòu)更具學(xué)術(shù)性，合資研究機(jī)構(gòu)更務(wù)實(shí)，而國際研究機(jī)構(gòu)則更著眼未來。

此外，在勞務(wù)市場和人力資本上投資還存在一些問題。比如，投資大部分集中在沿海和物質(zhì)上，而不是在內(nèi)地和人力資本上。我認(rèn)為，一個方法能夠激勵大家接受教育并且得到培訓(xùn)，離開學(xué)校之后仍然得到教育，像給補(bǔ)貼的做法。通常情況下，人們會建議加大政府在教育方面的投入。另一個方面也是補(bǔ)充方面，開放勞務(wù)市場和教育市場，讓市場來決定如何刺激人們?nèi)カ@得新的教育和培訓(xùn)。

一個開放的市場會導(dǎo)致更多的不平等，這是在許多國家開放的初級階段都會存在的現(xiàn)象。一個主要的教育政策就是減少這種不平等現(xiàn)象。一種有效的方式是通過遷移，獲得更多的人力資本投資并減少不平等。一個開放的勞務(wù)市場應(yīng)該減少這方面的不平等，而不是產(chǎn)生各個方面的不平等。中國的教育投資實(shí)際回報率達(dá)到了30%至40%的高水平，即使減半，15%至20%也是很高的。加大在教育上的投資，中國經(jīng)濟(jì)增長的績效將通過人力資本的增加而得到強(qiáng)化，也將通過教育平等而得到加強(qiáng)。特別在物質(zhì)資本和人力資本之間更加均衡地進(jìn)行投資，使地區(qū)之間的教育差距縮小，可以減少這種教育投資的不平衡和低效率。

人力資本和物質(zhì)資本投入都需要增長，在人力資本方面需要更大投入，這樣就會產(chǎn)生刺激機(jī)制。一個開放的勞務(wù)市場會刺激人們獲得教育和培訓(xùn)，使中國獲得更好的人力資本，更平等的勞務(wù)市場。