層位評(píng)價(jià)理論（層位評(píng)價(jià)理論）

正文

層位評(píng)價(jià)理論的基本思想概括為五個(gè)方面：（1）指標(biāo)科學(xué)性原則，（2）價(jià)值關(guān)系，（3）指標(biāo)測(cè)量原理，（4）價(jià)值維數(shù)，（5）層位原理。這種評(píng)價(jià)理論擺脫了權(quán)重的束縛，更切合實(shí)際的決策評(píng)價(jià)過程。

1 指標(biāo)定義的科學(xué)性原則

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是系統(tǒng)評(píng)價(jià)方案的主要組成部分。人們常說要建立科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，但對(duì)于什么是科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系還未形成公認(rèn)的見解。這里認(rèn)為，科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的一個(gè)基本要求是：每一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)都必須是一個(gè)有科學(xué)定義的規(guī)范概念。

設(shè)是一個(gè)有科學(xué)定義的規(guī)范概念，那么：

(1)必須具有確定的明晰內(nèi)涵，符合形式邏輯的規(guī)則要求。

(2)是可以量化的，具有確定的外延。

在系統(tǒng)評(píng)價(jià)中，每一評(píng)價(jià)指標(biāo)都是對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象某個(gè)或某些屬性的概括，作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，它必須在質(zhì)和量兩方面都可以確定。比如，花色是人們?cè)u(píng)價(jià)衣服時(shí)的一個(gè)常用指標(biāo)。當(dāng)花色作為衣服的一種純客觀屬性時(shí)，它是確定的，不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的。雖然當(dāng)衣服的圖案比較復(fù)雜、顏色并非單一時(shí)，用明確的語言來描述衣服的花色很困難，但是人們可以用它的全部信息特征來限定它(作為人造產(chǎn)品這更應(yīng)是可以做到的)，并可以給它一個(gè)代號(hào)。當(dāng)花色作為一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，它反映一定的價(jià)值關(guān)系，這時(shí)，它的更恰當(dāng)明確的名稱應(yīng)叫做花色滿意度。顯然，在評(píng)價(jià)實(shí)踐中，人們很難直接用純客觀的花色概念來作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，因?yàn)槠渲禑o法用一個(gè)簡單的數(shù)字或名稱來界說，實(shí)際用的評(píng)價(jià)指標(biāo)即為花色滿意度。花色滿意度作為一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，對(duì)它的定義應(yīng)符合定義的規(guī)則（在形式邏輯中，定義的規(guī)則包括：(1)應(yīng)相稱，即定義概念和被定義概念的外延相等；(2)不應(yīng)循環(huán)；(3)一般不應(yīng)是否定判斷；(4)應(yīng)清楚確切。）。比如可以定義：

“花色滿意度是人們對(duì)衣服花色的喜歡程度或說衣服花色的合意程度”。

這個(gè)定義的內(nèi)涵是明確的，其中“人們”是確定的，這里指買衣服的顧客；“衣服”、“花色”所指在一般人來說也是確定的、明確的概念；“喜歡程度”或“合意程度”在這里表面上似乎是一個(gè)主觀概念，但作為人的心理存在是明確的，人可以用內(nèi)心的整體知覺來感知，并表述其娛悅程度，是一個(gè)沒有歧義的概念。

至于量化方面，關(guān)鍵在于“喜歡程度”或“合意程度”是否可以量化并被確定地測(cè)量出來。從實(shí)踐的角度來看，這一點(diǎn)是顯然的，即當(dāng)人們面對(duì)一種衣服的花色時(shí)，可以說出是喜歡或不喜歡，甚至說出喜歡的程度：“十分”、“非常”、“比較”，等等。另外，第三態(tài)也是存在的，即人們對(duì)具體的一件衣服的花色，可能既不感到喜歡，也不感到討厭，是一種中性態(tài)?；ㄉ珴M意度用這些程度詞來描述應(yīng)該說已足夠了，也可以說已經(jīng)量化了，但這種量化是一種模糊量化或純序量化。花色滿意度目前還無法準(zhǔn)確絕對(duì)量化，直到人們發(fā)明一種測(cè)量技術(shù)可以用一種化學(xué)物質(zhì)的水平來確定人的娛悅程度，花色滿意度才能成為一個(gè)完全科學(xué)的概念，不過在實(shí)際生活中所應(yīng)用的概念恐怕仍然只能是模糊的。

2　價(jià)值關(guān)系與價(jià)值指數(shù)

在一個(gè)多屬性層級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，總指標(biāo)反映了價(jià)值客體（即評(píng)價(jià)對(duì)象）與價(jià)值主體的價(jià)值關(guān)系，即客體以它的某些屬性滿足主體的特定需要的關(guān)系，因而是一個(gè)價(jià)值指標(biāo)。價(jià)值的大小即是用總指標(biāo)值來度量的。所以，總指標(biāo)值不僅反映了評(píng)價(jià)對(duì)象某些屬性水平的綜合性大小，而且反映著價(jià)值主體的需求水平，是客體屬性水平和主體需求水平的結(jié)合體。下面以顧客在商店選購衣服為例予以說明。

當(dāng)一個(gè)顧客來到商店選購衣服時(shí)，影響其決策的相關(guān)因素有：（1）顧客的需求水平，（2）衣服的基本特性，（3）商店的購物環(huán)境，（4）售貨員的服務(wù)水平。在這四個(gè)指標(biāo)中，顧客的需求水平和衣服的基本特性屬于基本指標(biāo)，反映的是基本價(jià)值關(guān)系，后兩個(gè)指標(biāo)是附加價(jià)值指標(biāo)，在這一決策問題中屬于調(diào)節(jié)因子。下面我們僅討論基本價(jià)值關(guān)系。

作為一個(gè)評(píng)價(jià)問題，這里衣服是評(píng)價(jià)的對(duì)象，是價(jià)值客體，衣服的各種屬性是評(píng)價(jià)的要素，顧客既是價(jià)值的主體又是評(píng)價(jià)的主體。假設(shè)有幾件衣服放在一起讓顧客挑選，其結(jié)果假定為或只選其中之一，或一個(gè)也不選（這是大多數(shù)顧客購衣時(shí)的預(yù)定情景）。在這種情況下，每件衣服的各種屬性經(jīng)過顧客的價(jià)值尺度的衡量就歸結(jié)為衣服對(duì)顧客價(jià)值需求的滿足程度。所以，系統(tǒng)評(píng)價(jià)的總指標(biāo)實(shí)際上是一個(gè)價(jià)值指數(shù)，是客體的屬性值與主體的需求值之比，并進(jìn)一步表現(xiàn)為滿足等級(jí)，

如優(yōu)、良、中、差或十分滿意、一般滿意、勉強(qiáng)滿意、不滿意、十分不滿意等。

處于層級(jí)指標(biāo)體系之中的評(píng)價(jià)指標(biāo)，既可以是包含價(jià)值關(guān)系的指標(biāo)，因而是一個(gè)價(jià)值指數(shù)，也可以是一個(gè)純價(jià)值客體的屬性指標(biāo)，尤其對(duì)于最低級(jí)指標(biāo)，最好是一個(gè)可以統(tǒng)計(jì)測(cè)量的指標(biāo)，以保證最基本事實(shí)資料的客觀公正性。

3 指標(biāo)測(cè)量原理

在層級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)與其下屬指標(biāo)之間的關(guān)系有三種可能：因果關(guān)系、果因關(guān)系或總合關(guān)系。并且只能是其中一種。

所謂因果關(guān)系即上級(jí)指標(biāo)是下級(jí)指標(biāo)的原因，果因關(guān)系即上級(jí)指標(biāo)是下級(jí)指標(biāo)的結(jié)果或效果，總合關(guān)系即簡單的整體與部分的關(guān)系，如一個(gè)農(nóng)場(chǎng)的總產(chǎn)量是各塊地的總產(chǎn)量之和。

其實(shí)這種關(guān)系在一切科學(xué)測(cè)量中都存在。評(píng)價(jià)也是一種廣義的測(cè)量。

在選購衣服的例子中，顧客最后的滿足程度是對(duì)各種屬性的滿足程度的綜合結(jié)果，二者之間是一種果因關(guān)系。雖然，在一定評(píng)價(jià)模式下，總指標(biāo)表現(xiàn)為各種屬性的滿足程度的線性迭加，但在一般情況下，這種簡單加總的關(guān)系并不存在。如，價(jià)格大于某一數(shù)值或花色為絕對(duì)不喜歡時(shí)，對(duì)衣服的總滿意度就可能驟降為零，不予考慮；也可能一件衣服的某一屬性如式樣特別滿意，那么其它因素在一定范圍之內(nèi)就是可以忽略不計(jì)的。這種評(píng)價(jià)決策方式實(shí)際上就是下面介紹的層位評(píng)價(jià)原理的本質(zhì)。

評(píng)價(jià)一所學(xué)校的優(yōu)劣，我們既可以用它的教育成果（在校生和畢業(yè)生質(zhì)量）來評(píng)價(jià)，也可以用辦學(xué)過程（管理過程、教學(xué)過程）水平來評(píng)價(jià)，前者是因果評(píng)價(jià)模式，后者是果因評(píng)價(jià)模式。評(píng)價(jià)一個(gè)地區(qū)的自然環(huán)境質(zhì)量可以用一系列環(huán)境監(jiān)測(cè)指標(biāo)來評(píng)價(jià)，也可以用該地區(qū)人們的健康受環(huán)境的影響程度來評(píng)價(jià)，前者是果因評(píng)價(jià)模式，后者是因果評(píng)價(jià)模式。

在有些評(píng)價(jià)中，總指標(biāo)僅是各一級(jí)指標(biāo)的簡單加總，因而屬于總合評(píng)價(jià)模式。如決定大學(xué)錄取的高考成績，幾乎就可以看作是各門科目成績的簡單加總，因而是總合評(píng)價(jià)模式。

4 價(jià)值維數(shù)：多維評(píng)價(jià)模式

在給定評(píng)價(jià)結(jié)果的時(shí)候，傳統(tǒng)的綜合評(píng)價(jià)模式總是喜歡用一個(gè)一維實(shí)數(shù)來給出評(píng)價(jià)結(jié)果。但在人們的實(shí)際評(píng)價(jià)行為和決策實(shí)踐中，評(píng)價(jià)的模式比這要復(fù)雜。仍以人們選購衣服為例?？紤]的基本要素包括：款式、花色、價(jià)格和尺寸。在價(jià)值主體的考評(píng)思維過程中，這幾個(gè)要素與其內(nèi)部需求的比較都會(huì)有一個(gè)結(jié)果：十分滿意、基本滿意、不太滿意或很不滿意。人們最后選擇的結(jié)果會(huì)將很不滿意的自然排除，如果可選擇的范圍比較大，也會(huì)將選擇對(duì)象作為整體，分成滿意、基本滿意、不太滿意幾大類。但是，在每一類內(nèi)部，讓人們繼續(xù)進(jìn)一步排序就可能會(huì)出現(xiàn)困難?；蛟S有人建議對(duì)這些不能區(qū)分優(yōu)劣差異的對(duì)象賦以相同評(píng)價(jià)值，但是通常不存在一個(gè)確定的數(shù)學(xué)函數(shù)來實(shí)現(xiàn)這種評(píng)價(jià)。例如，假設(shè)有A、B、C三件衣服，在(款式、花色、價(jià)格)上的評(píng)價(jià)結(jié)果分別是A(十分滿意、基本滿意、基本滿意)、B(基本滿意、十分滿意、基本滿意)和C(十分滿意、十分滿意、不太滿意)，其綜合評(píng)價(jià)結(jié)果都是基本滿意，但進(jìn)一步排序已無法做出，這時(shí)顧客就出現(xiàn)了猶豫不決的狀態(tài)。按照傳統(tǒng)做法，可以進(jìn)行線性加權(quán)計(jì)算給出綜合分，但這個(gè)綜合分并不是顧客的思想或本意，因?yàn)榛镜囊稽c(diǎn)是，顧客并不可能決定十分滿意、基本滿意和不太滿意之間有幾分之差。特別是在對(duì)社會(huì)組織系統(tǒng)中的評(píng)價(jià)中，如果不是非要在評(píng)價(jià)對(duì)象之間做出一個(gè)選擇，排出嚴(yán)格的先后順序來，對(duì)這種多維多對(duì)象并列的狀況就沒有必要再進(jìn)一步區(qū)分下去，不妨用一個(gè)多維數(shù)來表示評(píng)價(jià)結(jié)果。在實(shí)際中，這種多維數(shù)結(jié)果更有利于指導(dǎo)管理實(shí)踐，讓評(píng)價(jià)對(duì)象（當(dāng)評(píng)價(jià)對(duì)象是個(gè)人或組織時(shí)）和決策者認(rèn)清差距在那里。如果非要在這樣的評(píng)價(jià)對(duì)象之間排出個(gè)序來，那么就應(yīng)當(dāng)提出附加的價(jià)值要求。

5 層位原理

在上面的論述中，我們已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，用簡單的一維單向度評(píng)價(jià)模式很難滿足現(xiàn)實(shí)中復(fù)雜的系統(tǒng)評(píng)價(jià)任務(wù)的需求，下面闡述的層位原理提供了一種具有一定通用性的系統(tǒng)評(píng)價(jià)范式框架。

設(shè)一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系由總指標(biāo)及其一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)集{}組成，每個(gè)指標(biāo)都看作是正指標(biāo)，且對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的整體評(píng)價(jià)和對(duì)每個(gè)指標(biāo)的表現(xiàn)都可以分成一定的級(jí)別類，從優(yōu)到

劣分別用表示。則評(píng)價(jià)工作采取以下的程序：

（1）判斷在中，每個(gè)指標(biāo)是否存在一些關(guān)節(jié)點(diǎn)。設(shè)是這樣一些關(guān)節(jié)點(diǎn)，若對(duì)某個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象，其在上的取值，則認(rèn)定的等級(jí)低于。同樣，對(duì)任意，若對(duì)某個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象，有，則的等級(jí)低于。這一做法已有應(yīng)用，被稱為開關(guān)函數(shù)法.

（2）分析在對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響中，的評(píng)價(jià)作用是否存在優(yōu)先順序。在評(píng)價(jià)作用中的優(yōu)先順序包括這樣一些情況：

(a)對(duì)任意評(píng)價(jià)對(duì)象和，其指標(biāo)評(píng)價(jià)或觀測(cè)值是和。若存在某指標(biāo)，當(dāng)時(shí)，不論其它指標(biāo)的差異如何，就認(rèn)為優(yōu)于，那么就說優(yōu)先于其它指標(biāo)。根據(jù)這種優(yōu)先性質(zhì)可以對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行字典式排序。

在極端情況下，個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)被嚴(yán)格排序，每個(gè)指標(biāo)占居一個(gè)位次，且每一位次只包含一個(gè)指標(biāo)。如體育競(jìng)賽中對(duì)各代表隊(duì)的排名，評(píng)價(jià)指標(biāo)是金牌數(shù)、銀牌數(shù)和銅牌數(shù)，金牌數(shù)第一就排第一，金牌數(shù)相同再看銀牌數(shù)，依次類推。

在一般情況下，每一個(gè)位次可能包含多個(gè)指標(biāo)。比如，設(shè)和是同一評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的兩個(gè)位次指標(biāo)集，且優(yōu)先于，則對(duì)任意兩個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象和，若存在，使，且對(duì)其他　有，則認(rèn)定，盡管可能存在，使。

在有些合格評(píng)價(jià)中，若對(duì)一個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象，高優(yōu)先級(jí)的位指標(biāo)是不合格的，那么，后面指標(biāo)的評(píng)價(jià)過程都可以不進(jìn)行，而將對(duì)象評(píng)為不合格。

(b)當(dāng)有些評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)觀測(cè)或分析工作比較復(fù)雜，另一些指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)分析評(píng)價(jià)相對(duì)較簡單時(shí)，可以把簡單指標(biāo)作為先位指標(biāo)，這在合格評(píng)價(jià)中非常有用，可以帶來極大的節(jié)約和效率。這時(shí)，先位指標(biāo)與其后位指標(biāo)在對(duì)于評(píng)價(jià)目的的重要性上應(yīng)沒有顯著差異。

(3)經(jīng)過以上程序，評(píng)價(jià)對(duì)象通常被分成了若干組類，如前述“優(yōu)、良、中、合格、不合格”、“十分滿意、比較滿意、基本滿意、不太滿意、很不滿意”等。這時(shí)，如果根據(jù)管理目的的需求，還需將每個(gè)對(duì)象進(jìn)行排隊(duì)，則可以在每個(gè)組內(nèi)分別建立評(píng)價(jià)模型，并可以通過規(guī)定組與組之間的最低差值并反映于模型，用單維單向值或字典序法進(jìn)行排序。

以上先大類后細(xì)分的評(píng)價(jià)范式降低了評(píng)價(jià)的難度，提高了評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性(因?yàn)槿祟愒诖蟪叨壬细菀装盐帐挛镏g的差異)，也符合人們一般的思維習(xí)慣。層位評(píng)價(jià)思想與多目標(biāo)規(guī)劃中的字典序法有相同的哲學(xué)本質(zhì)，可以認(rèn)為是其更一般意義上的推廣。

6　結(jié)束語

層位評(píng)價(jià)理論是一種不刻意追求定量化的開放性的理論，既包含了若干最核心的基本思想，又不囿于死板的固定模式，它充分接近人們實(shí)際的評(píng)價(jià)思維方式。在本文中把五個(gè)方面統(tǒng)一闡述，意在把層位評(píng)價(jià)理論作為一種基本的評(píng)價(jià)思想整體考慮，而不僅僅是一種評(píng)價(jià)方法。我們?cè)鴮游辉u(píng)價(jià)模式應(yīng)用于銀行貸款項(xiàng)目中的信用評(píng)價(jià)和高等學(xué)校評(píng)價(jià)，正在研究將其應(yīng)用于區(qū)域經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。